商业秘密的权利主体

唐青林


　　（一）、经营者和不从事经营活动的自然人均可成为商业秘密主体
　　商业秘密的主体一般为经营者。但是不从事经营活动的自然人也可拥有商业秘密。
　　1993年我国《反不正当竞争法》把商业秘密纳入保护范围，但对商业秘密的主体和商业秘密侵权主体限制为经营者。《反不正当竞争法》第二条规定，本法所称的不正当竞争，是指经营者违反本法规定，损害其他经营者的合法权益，扰乱社会经济秩序的行为。本法所称的经营者，是指从事商品经营或者营利性服务（以下所称商品包括服务）的法人、其他经济组织和个人。第十条也是详细规定了经营者的四种侵犯商业秘密的不正当竞争行为。
　　《反不正当竞争法》的相关规定导致许多学者认为商业秘密的主体和商业秘密的侵权主体只能是经营者，即从事商品经营或者营利性服务的法人、其他经济组织和个人，而不从事经营活动的个人不能成为商业秘密的所有人。
　　但后来的实践表明，把商业秘密的主体范围仅仅限制为从事商品经营或营利性服务的法人、其他经济组织和个人太过于狭窄，不利于真正保护商业秘密权利人的合法权益，保障市场良好的竞争秩序，促进经济的迅速稳定发展。
　　1998年，国家工商行政管理局在《关于禁止侵犯商业秘密行为的若干规定（修正）》中的第二条规定：商业秘密，是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。本条中所称的权利人，是指依法对商业秘密享有所有权或者使用权的公民、法人或者其他组织。根据国家工商行政管理局在《关于禁止侵犯商业秘密行为的若干规定（修正）》的该条规定，商业秘密的主体可以是公民、法人或者其他组织，并未对商业秘密的主体作出特别的限制，并不排除非从事经营活动的个人成为商业秘密权利的主体，这相较于《反不正当竞争法》有关该方面的规定，是一种进步的表现，更能适应市场经济的发展趋势。
　　因此，当非从事经营活动的个人通过独立研发或反向工程等合法手段获得的商业秘密，同时符合《反不正当竞争法》规定的商业秘密的三个构成要件，则就可以享有对该商业秘密的所有权或者使用权。例如，一位家庭主妇天天在家研究烹饪，偶然机会，突然发现了一种极其特别的烤鸭配方，市面上还没有任何公开的以类似配方制成的烤鸭，并且根据配方本身的特征，定能给该主妇带来现实的或潜在的经济利益或者竞争优势，该主妇从不外传，对该配方采取了合理的保密措施。这种情况下，我们可以说该烤鸭方法属于法律上的商业秘密，同时，该家庭主妇可以合法拥有该商业秘密。

　　（二）、两个以上民事主体共享商业秘密的情况
　　当企业委托他人开发或者与他人合作开发一项技术时，双方当事人可以用合同的方式约定共同享有研发成果的使用权、转让权以及利益的分配办法；如果事前没有约定或约定不明确，事后又不能达成协议的，按照合同有关条款或者交易习惯确定；仍不能确定的，则可依法确定当事人均享有使用和转让的权利。
　　我国《合同法》第三百四十一条明确规定了委托开发与合作开发技术情形下的成果的归属权问题。委托开发或者合作开发完成的技术秘密成果的使用权、转让权以及利益的分配办法，由当事人约定。没有约定或者约定不明确，当事人可以协议补充；不能达成补充协议的，按照合同有关条款或者交易习惯确定。如果仍不能确定，则当事人均享有使用和转让的权利，但委托开发的研究开发人不得在向委托人交付研究开发成果之前，将研究开发成果转让给第三人。
　　在实践中，对于委托开发与合作开发情形下的技术（商业秘密）的权属和分享，应注意以下几点：
　　（1）在委托开发合同中，当事人约定成果共有的，共有人均享有商业秘密的使用权和转让权。为了避免产生不必要的纠纷，共有人应当在合同中约定利益分配方法；共有人没有约定的，则任何一方均有实施该商业秘密的权利，由此取得利益，归实施该商业秘密的使用方所有。但是，一方行使转让权，必须征得另一方或其他各方的同意，由此获得的收益由各方当事人共享。如果事前在委托开发合同中约定开发成果归委托方所有的，应依约定或依法向开发方支付经费报酬。通常情况下，还应向开发方支付一定的技术价款。
　　（2）在合作开发的合同中，如果当事人约定研究开发成果归一方所有的，该当事人可约定将由此获得的收益适当补偿其他各方当事人；如果约定向第三方转让该商业秘密的，须各当事人协商一致，由此取得的收益由各当事人合理分享；如果约定共有的，或者在无约定或约定不明确时，依其他途径无法确定归属权而依法共有的，则根据《合同法》第三百四十一条的规定执行。
　　（3）如果当事人没有约定或者约定不明确，可以协议补充；不能达成补充协议的，按照合同的有关条款或者交易习惯确定；仍不能确定的，当事人各方对商业秘密都有使用和转让的权利，但委托开发的研究开发方在向委托方交付研究开发成果前，不得擅自将研究开发成果转让给第三人。委托开发的研究开发方必须在向委托方交付该商业秘密后，方有使用权和转让权。
　　（4）如果在委托开发合同或合作开发合同中涉及开发成果的保密问题，当事人应当遵守合同约定的保密义务和使用范围。即使合同终止后，也不影响保密约定的效力，但约定的保密事项已由第三人公开的情形除外。
　　（5）当两个或两个以上的主体共同拥有一项商业秘密时，如果各当事人随意转让该商业秘密或者与他人订立排他使用合同，势必会造成市场的混乱，损害其他所有人和合法使用者的合法权益。如何在充分实现商业秘密的价值、保证市场秩序的同时，保护所有当事人基本的合法利益呢？我国最高人民法院《关于审理技术合同纠纷案件适用法律若干问题的解释》第二十条规定，在两人或两人以上共同享有一项商业秘密时，当事人均有不经对方同意而自己使用或者以普通使用许可的方式许可他人使用技术秘密，并独占由此所获利益的权利。当事人一方将技术秘密成果的转让权让与他人，或者以独占或者排他使用许可的方式许可他人使用技术秘密，未经对方当事人同意或者追认的，应当认定该让与或者许可行为无效。第二十一条规定，技术开发合同当事人依照合同法的规定或者约定自行实施专利或使用技术秘密，但因其不具备独立实施专利或者使用技术秘密的条件，以一个普通许可方式许可他人实施或者使用的，可以准许。

　　（三）、多个民事主体对同一商业秘密各自享有
　　商业秘密是知识产权的重要组成部分，具有知识产权的共性。但商业秘密又是一种特殊的知识产权，区别于专利等传统的知识产权，可能出现多人同时享有一个商业秘密，而该商业秘密的内容一模一样或者基本一样的情况。
　　我国一些地方性法规，比如《广东省技术秘密保护条例》、《珠海市企业技术秘密保护条例》、《深圳经济特区企业技术秘密保护条例》、以及《宁波市企业技术秘密保护条例》，都明确规定了不同单位或者个人独立研究开发出同一技术秘密的，其技术秘密权益分别归该单位或者个人所有。
　　同时，《最高人民法院关于审理不正当竞争民事案件应用法律若干问题的解释》（法释〔2007〕2号）第十二条也明确作出大同小异的规定，通过自行开发研制或者反向工程等方式获得的商业秘密，不认定为反不正当竞争法中规定的侵犯商业秘密行为。即其他单位或个人通过自行开发研制或反向工程等合法方式，可以享有其研发的商业秘密的所有权，对该商业秘密行使占有、使用、收益或者处分的权利，而不被认定为《反不正当竞争法》规定的侵犯商业秘密的行为。
多人对同一商业秘密各自享有的情况主要由于以下几种情况：
　　（1）独立研发
　　独立研发，是造成多人对同一商业秘密各自享有所有权的主要方式，所有商业秘密都是人类智力和劳动的结晶，具有可创造性。在商业秘密权利人之外，不能否认他人可能通过努力研发出相同的商业秘密。
在有关商业秘密纠纷的实务中，在后研发出相同商业秘密的权利人，应当提供资料证明其确实是通过自己的努力独立研发，获得相同的商业秘密，而不是通过盗窃、利诱、胁迫等非法手段获取的。在后的商业秘密权利人应当在研制过程中注意收集和积累研发过程中的阶段性数据、购买研发材料的花销发票、研究开发的人才等证据，以便在纠纷发生后可以证明其商业秘密是独立开发而非侵犯他人商业秘密。
　　（2）反向工程
　　根据《最高人民法院关于审理不正当竞争民事案件应用法律若干问题的解释》（法释〔2007〕2号）第十二条规定，通过反向工程的方式获得的商业秘密，不认定为反不正当竞争法规定的侵犯商业秘密行为。通过反向工程所获取的技术信息，可以与原商业秘密享有人一样，合法地适用该项技术。
　　所谓“反向工程”是指通过技术手段对从公开渠道取得的产品进行拆卸、测绘、分析等而获得该产品的有关技术信息。在实践中，具有竞争关系的企业或其他组织为了提高自身的竞争地位，获取商业秘密带来的巨大的经济利益，常常安排技术人员对从公开渠道取得的产品进行拆卸、测绘、分析，以获取该产品的有关技术信息。值得注意的是，作为反向工程研究对象的产品必须是从公开的渠道，通过合法的手段取得的，比如从市场上购买所得。否则，如果从竞争对手车间里面偷盗一个尚未问世的产品进行“反向工程”，即便获得了技术信息，也是侵犯商业秘密的行为。
　　应当注意的是，在实务中，许多人以不正当手段知悉了他人的商业秘密之后，为了规避法律的制裁，后又以反向工程为由主张获取行为合法。我国《最高人民法院关于审理不正当竞争民事案件应用法律若干问题的解释》（法释〔2007〕2号）中明确规定了不予支持以不正当手段知悉了他人的商业秘密后又以反向工程为由主张获取行为合法的行为。
　　（3）其他合法手段
　　除了以上法律规定的独立研发和反向工程两种情况下，可能多人对同一商业秘密各自享有所有权，实际上还存在一些其他的不常见的合法途径，例如：通过对含有商业秘密的商品的简单观察获取商业秘密。总之，只要权利人之外的人通过合法途径获取商业秘密的所有权，都是被法律所认可的。
通过以上分析，我们知道，《反不正当竞争法》所保护的商业秘密，仅仅具有相对的排他性，而非绝对的排他性。权利人之外的单位或者个人，通过独立研究开发或反向工程等合法手段获得同一商业秘密的，该单位或个人与原商业秘密权利人即可主张对商业秘密各自享有所有权，可以在不违背商业道德的前提下依法任意行使处分权，包括对外公开该商业秘密。


编者注：本文摘自北京市安中律师事务所唐青林律师主编的《中国侵犯商业秘密案件百案类评》（中国法制出版社出版）。唐青林律师近年来办理了大量侵犯商业秘密的民事案件，为多起涉嫌侵犯商业秘密罪提供辩护，在商业秘密法律领域积累了较丰富的实践经验，欢迎切磋交流，邮箱：lawyer3721@163.com，电话：13910169772。

福建省福州市人民政府


福州市采矿权招标、拍卖、挂牌出让管理暂行办法

福州市人民政府
[ 2005-10-25 ]
第一条 为了规范采矿权招标、拍卖、挂牌出让行为，建立公开、公正、公平的矿业市场秩序，维护矿产资源国家所有权，根据《中华人民共和国矿产资源法》、《矿业权出让转让管理暂行办法》等有关法律法规，结合我市实际，制订本办法。
第二条 在本市行政区域内进行采矿权招标、拍卖、挂牌出让活动适用本办法。
第三条 本办法所称采矿权招标是指通过招标方式将采矿权有偿出让给择优确定的中标人的行为。
本办法所称采矿权拍卖是指以即时的公开竞价方式，将采矿权有偿出让给最高应价者的行为。
本办法所称采矿权挂牌是指在一定的期限内，通过向社会公开询价、竞买者报价竞买的方式，将采矿权有偿出让给最高有效报价者的行为。
第四条 采矿权招标、拍卖、挂牌出让活动遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，并接受社会监督。
第五条 由市、县（市）人民政府国土资源、安全监督、水利、交通、林业、财政、监察等部门组成采矿权招标、拍卖、挂牌出让工作领导小组，负责组织协调、监督辖区内采矿权招标、拍卖、挂牌出让工作。
河道砂石开采出让由水利部门具体实施。建筑石料、饰面石材等其他矿产开采权出让由国土资源部门具体实施。
第六条 开采建筑石料、饰面石材及河道砂石，有下列情形之一的，应当采取招标、拍卖或挂牌方式出让采矿权：
（一）新开发的采矿点；
（二）依法收回采矿权后重新出让的；
（三）依法注销、吊销采矿许可证后依法可以继续开采的。
第七条 采矿权招标、拍卖、挂牌出让应当服从矿产资源开发利用和保护规划，不在禁采区和限采区内，矿区范围内无矿产、土地、山林、道路等使用权属纠纷。
第八条 采矿权招标、拍卖、挂牌出让应当编制具体实施方案，并向同级人民政府报备。
第九条 采矿权招标、拍卖、挂牌出让实施前，应当委托具有矿业权评估资格的评估机构进行采矿权评估，并按规定完成采矿权审批手续。
采矿权招标、拍卖、挂牌出让底价以采矿权评估结果为依据确定，报同级政府审定，成交后按实际成交额收取采矿权出让价款。
第十条 采矿权招标、拍卖、挂牌出让实施前，矿区应完成环境影响评价报告和矿山开发利用与保护方案的编制和审定工作。
第十一条 采矿权招标、拍卖、挂牌出让应当在有关新闻媒介上发布公告。公告应当包括以下内容：
（一）采矿权招标、拍卖、挂牌出让的时间、地点；
（二）拟招标、拍卖、挂牌出让采矿权的矿区概况；
（三）拟招标、拍卖、挂牌出让采矿权的矿区范围的拐点坐标；
（四）拟招标、拍卖、挂牌出让采矿权的矿区实地踏勘的时间、地点；
（五）参与投标（竞买）应当具备的资质条件和应当办理的手续；
（六）需要公告的其他事项。
在两个以上新闻媒介上发布的同一采矿权招标、拍卖、挂牌出让的公告的内容应当相同。
第十二条 公民法人和其他组织可依照本办法规定，取得采矿权，法律法规另有规定的除外。依法取得采矿权的公民、法人和其他组织称为采矿权人。
参与采矿权竞投（买）人应按要求交纳履约保证金。竞得采矿权后履约保证金可抵作采矿权受让价款；保证金于出让活动结束后五个工作日内予以退还，不计利息。
第十三条 竞投（买）人应当充分了解招标、拍卖、挂牌出让矿区，对矿区情况有异议的应当在投标或竞买前提出。标书或竞买报价一经递交，视为无异议。
第十四条 有下列情形之一的，投标的标书（竞买人的申报）无效：
（一）投标人（竞买人）不具备资格的；
（二）在截止时间后递交标书或竞买报价的；
（三）标书或竞买报价不规范的；
（四）委托他人代理，委托文件不齐全或不符合规定的；
（五）重复投标竞买的。
第十五条 采矿权招标出让程序：
（一）招标人于截标之日前一个月发布招标公告；
（二）投标人报名，领取招标文件；
（三）投标人在有效期内递交标书；
（四）评标小组按决标条件和程序择优确定中标人；
（五）公证机关现场公证；
（六）招标人通报评标结果，向中标人发出中标通知书；
第十六条 出现下列情况之一的，招标人应当在开标前终止招标：
（一）暗标标底泄露的；
（二）投标人相互串通的；
（三）招标人、招标工作小组、评标小组成员或工作人员与投标人串通，影响招标公正、公平的。
招标终止应于招标活动现场公告或通知投标人。
第十七条 采矿权拍卖出让程序：
（一）出让方于公开拍卖前一个月发布拍卖公告；
（二）竞买人报名，领取拍卖文件；
（三）在公告的时间、地点举行拍卖：
1、主持人简介拍卖矿区情况，内容应包括：矿区位置、矿区面积、现状、矿产储量、理论要求回采率、实际达标回采率、采矿量、安全与环保要求，其他有关事项；
2、主持人宣布起拍价和加价最小幅度；
3、竞买人按规定的方式应价（加价），主持人点报应价（加价）；
4、主持人在一定的时间内连续三次宣布最后报价而没有再加价的，主持人落槌，宣布最后的报价者为竞得人；
5、公证机关现场公证；
6、竞得人与出让方当场签订《拍卖成交确认书》。
第十八条 拍卖最高价低于设定保留价的，拍卖人可以宣布拍卖无效，终止拍卖。
拍卖终止应于拍卖现场宣布。
第十九条 采矿权挂牌出让程序：
（一）出让方于挂牌询价前一个月发布公告，挂牌期限不少于10个工作日；
（二）竞买人报名，领取挂牌出让文件；
（三）竞买人在有效期内递交报价书，同一竞买人可多次报价，其最高报价为唯一认可的有效报价；
（四）出让方根据竞买报价书确定竞得人；
（五）公证机关现场公证；
（六）向竞得人发出采矿权成交通知书；
第二十条 在挂牌期限内按下列规定确定竞得人：
(一)若只有一个竞买人，且报价高于挂牌出让底价的，则确定该竞买人为竞得人；
(二)若两个以上竞买人报价的，则确定有效报价最高者为竞得人；
(三)若有两个以上竞买人报价相同的，则确定最先递交报价书者为竞得人；
(四)若在截止时间前30分钟内仍有两上以上竞买人报价竞买的，则该矿区采矿权当场改以拍卖方式出让；
(五)若无人申报或所有报价均低于挂牌出让设定底价的，则取消该矿区采矿权的挂牌出让。
第二十一条 中标人（竞得人）在五个工作日内与出让方签订《采矿权出让合同》、矿产资源合理开发利用及矿区地质环境保护责任书；
中标人（竞得人）在付清采矿权出让价款并依法办理相关证照后，办理采矿权登记，领取采矿许可证。
第二十二条 采矿权招标、拍卖、挂牌出让成交后，中标人（竞得人）不按期签订采矿权出让合同、矿产资源合理开发利用及矿区地质环境保护责任书的，或未按规定期限付清采矿权价款的，承担违约责任，已交付的保证金不予退还。
第二十三条 采矿权招标、拍卖、挂牌出让成交，中标人（竞得人）按期签订合同，缴纳出让价款后，国土资源部门在中标人（竞得人）取得矿长安全生产资格证和工商营业执照后三天内发给采矿许可证。
第二十四条 依照本办法取得的采矿权受法律保护。如遇国家政策调整或因国家建设，需要提前收回采矿权，对采矿权人的损失依法予以补偿。
第二十五条 采矿权人在采矿生产中违反《采矿权出让合同》矿产资源合理开发利用及矿区地质环境保护责任书的约定，违法违规开采的，中止其出让合同，收回采矿权，并依法予以处罚。
第二十六条 采矿权出让价款及投标人、竞买人预缴的保证金和因违约而支付的违约金由采矿权登记机关负责收取，并缴入同级财政部门开设的“探矿权采矿权使用费和价款专户”。收取采矿权出让所得价款应使用省财政厅统一印制的“探矿权采矿权使用费和价款专用收据”。
第二十七条 采矿权出让所得价款扣除组织出让工作所必须的地质勘查、开采方案设计、地面物理赔、评估、原采矿权人矿山建设投入补偿等的工作费用外，专项用于矿产资源管理以及“青山挂白”整治、地质灾害防治和其它相关业务费用。
第二十八条 采矿权人应依法按期缴纳采矿权使用费和矿产资源补偿费。
第二十九条 对违反本办法的采矿权出让行为，依照有关法律、法规和规章的规定进行处理。
第三十条 本办法由市国土资源局负责解释。
第三十一条 本办法自颁布之日起施。