票据抗辩之我见

张旭科 孙佳楣

【内容提要】文章论述了票据抗辩的概念，并且分析了票据抗辩的构成要件及其抗辩事由。在对票据抗辩全面而又系统地论述以及分析得的基础上，文章又着重探讨了在我国票据法的审判实践中应当注意的几个问题，并对我国现行的票据法提出了几点看法和认识。
【关键词】票据 抗辩 票据抗辩

众所周知，票据是商品经济发展到一定阶段的产物，是社会经济生活中的重要支付手段。商品经济愈发展，就愈需要运用票据这一工具来清偿由于频繁而又大量的经济活动所产生的债权债务；而票据的被广泛使用和流通的发展，反过来又有利于推动和促进商品经济的发展。市场经济从一定意义上说是法制经济，因而，要使市场交易行为规范化和市场管理法制化，就必须及时进行经济立法,更好地发挥票据这一支付和信用工具的作用。
随着我国社会主义市场经济的建立和发展，票据已成为我国社会经济活动中法人、公民进行资金清算的主要支付工具。为了约束票据债权人的行为,保障票据债务人的合法权益,《中华人民共和国票据法》（以下简称《票据法》）已由八届人大常委会第13次会议于1995年5月10日通过，并于1996年1月1日起施行。这部票据法中设置了许多制度,票据抗辩制度即是其中之一。该《票据法》对票据抗辩制度的规定集中体现在第13条，但该条只是原则规定了对票据抗辩的限制，而关于抗辩事由等的其他规定，则分散于《票据法》各处。为全面、系统地掌握票据抗辩制度对我国市场经济的推动作用，本文将结合我国《票据法》有关规定就此作一下探讨。

一、 票据抗辩的概念及构成要件
我国《票据法》第13条第3款对票据抗辩下的定义是“票据债务人根据本法规定对票据债权人拒绝履行义务的行为。”学说中对其定义不尽相同。有的学者认为，票据抗辩是指票据债务人可以依法对票据权利人的权利主张指出对抗，从而拒绝履行票据债务的情形。[1]也有的学者认为，票据抗辩是指仲裁或诉讼中，被申请人或被告防御及抵抗申请人或原告主张票据权利的一切行为。[2]上述定义并无本质的区别。其中，票据债务人进行抗辩所依据的事实称为抗辩事由或抗辩原因；票据债务人提出抗辩而拒绝履行债务的权利称为抗辩权。
无论学者对票据抗辩如何定义，说到底其就是票据法赋予票据债务人的一种防御方法，是票据债务人用以保护自己的一种手段。[3]法律保护正当的票据抗辩；对于无理的票据抗辩，在认定其不能够成立的前提下，则要强制票据债务人承担滥用抗辩权的票据责任。如今，在我国，票据纠纷和票据诉讼已日趋频繁。究其原因，主要是票据当事人对票据抗辩的成立条件不理解或理解出现偏差。笔者以为，根据我国《票据法》的有关规定，正当的票据抗辩的构成应当具备以下五个要件:
（一）进行票据抗辩的主体只能够是票据债务人，除票据债务人以外的人不能行使票据抗辩权。票据债务人又可以分为两类：一是第一债务人即主债务人，是票据债权人向其行使付款请求权的对象，包括汇票、支票的付款人和本票的出票人；二是第二债务人即偿还义务人，是票据权利人不获付款或者承兑时行使追索权的对象，包括汇票的出票人、背书人和本票的出票人。这里，第一债务人承担付款责任，而第二债务人则承担担保付款的责任。
（二）票据抗辩的对象应当是票据债权人的债权请求。债务人只能在债权人要求其按票据上记载的金额支付或偿还款项时，针对债权人的请求内容行使抗辩权，否则不能行使抗辩权。
（三）票据抗辩所提出的事由必须是法定的。也就是说，在票据活动中，只有出现了法律明确规定或票据当事人根据法律规定事先约定的特定事由之后，票据债务人才能够有效行使票据抗辩权，否则的话，抗辩无效。
（四）票据抗辩必须针对票据金额全额。我国《票据法》第9条、第33条第2款分别规定：票据金额不得更改，更改的票据无效；将汇票金额的一部分转让的背书或者将汇票金额分别转让给两人以上的背书无效。中国人民银行在1995年12月7日下发的《关于施行有关问题的通知》的关于票据金额的记载与更改问题的规定中也规定“银行汇票的实际结算金额不得更改，更改实际结算金额的银行汇票无效”。票据金额不得更改、不得分割转让的特征，决定了票据抗辩必须是对票据金额的全额抗辩。
（五）票据抗辩的方式应当采用书面的形式。我国《票据法》的第62条明确规定：“持票人提示承兑或提示付款被拒绝的，承兑人或付款人必须出具拒绝证明，或者出具退票理由书。未出具拒绝证明或者退票理由书的，应当承担由此产生的民事责任。”

二、票据抗辩的种类及其抗辩事由
票据抗辩根据抗辩所依据事由的不同,可以分为对物的抗辩和对人的抗辩两类。
（一）物的抗辩 物的抗辩，又称为绝对的抗辩或客观的抗辩，是指基于票据或者票据上记载的债务人而发生的抗辩，该抗辩不因持票人的变更而受到影响。[4]可以看到，物的抗辩事由产生于“物”——票据，即票据本身存在着影响票据效力的事由，从而导致票据的绝对无效。当票据本身缺乏效力时，不论何人持票，票据债务人均可拒绝履行债务。对物的抗辩包括以下两类:
１．任何债务人均可对任何债权人的主张行使的抗辩。这类抗辩的事由包括以下七个方面:（1）票据无效：票据欠缺必须记载的事项；变更了票据不得变更的事项；票据金额的中文与数码记载不一致，票据上附加付款条件不合法等。（2）票据的付款期限未到。（3）票据的权利时效届满。我国《票据法》第17条规定:持票人对票据的出票人和承兑人的权利，自票据到期日起二年不行使权利,权利即消失。（4）票据已经依法付款。（5）票据已经依法提存。（6）票据上记载有不得转让字样而转让的。（7）票据因法院作出除权判决而无效。
２．特定的票据债务人对任何债权人的主张行使的抗辩。这类抗辩的事由包括五个方面:（1）依据《票据法》第14条的规定，票据系伪造、变造，被假冒者对以该伪造、变造的票据而提出的债权请求有抗辩权。（2）票据当事人无完全民事行为能力。《票据法》第6条规定:无民事行为能力人或限制民事行为能力人在票据上签章的,其签章无效,票据债务人可据此拒绝履行其义务。（3）根据《票据法》的规定，无权代理关系中的被代理人,超越代理权限的被代理人可以无权代理或越权代理为由拒绝履行票据义务。（4）依据《票据法》第17条的规定，持票人在规定的期限内未提出付款，除付款人以外的其他一切票据当事人均可以此为由拒绝履行票据义务。
（二）人的抗辩 人的抗辩又称为绝对的抗辩或客观的抗辩，是指基于持票人自身或者票据债务人对特定的持票人之间的关系而产生的抗辩。[5]依据主观抗辩事由人的不同又可分为两类抗辩:
１.票据债务人得以对特定债权人行使的抗辩。这类抗辩事由主要是债权人欠缺受领能力或受领资格等,包括以下三种:（1）票据债权人欠缺票据受领的行为能力。比如,在票据背书转让时，应记载背书人和被背书人的姓名，否则债务人可以此作为抗辩事由。（2）票据债权人欠缺实质受领票据的能力。我国《票据法》第12条规定:“以欺诈、偷盗或者胁迫等手段取得票据的，或者明知有前列情形，出于恶意取得票据的，不得享有票据权利。”（3）票据债权人欠缺形式上受领票据的能力。这里考察的主要是背书是否连续。
２.特定的债务人得以对特定的债权人行使的抗辩。这类抗辩主要是指在特定的票据当事人之间发生的原因关系。票据的原因关系是指授受票据的直接当事人之间基于授受票据的理由而产生的法律关系。[6]这类抗辩的事由包括以下六种:（1）原因关系不合法。（2）原因关系欠缺或消灭。（3）无对价或无相当对价取得票据。（4）票据行为无效。比如，出票人制作成票据，在尚未交付持票人之前丢失，出票人可以此为由对盗窃人或拾保人进行抗辩。（5）票据债务已抵销、已清偿或已免除，但却因故未在票据上记载，在直接当事人之间债务人可以进行抗辩。（6）基于当事人之间特别约定的抗辩。这类抗辩是指授受票据的直接当事人之间对于票据签发或转让有特别约定，若持票人违背该项特别约定时，则票据债务人可以此为由主张抗辩。

三、在我国审判实践中应当注意与把握的几个问题
（一） 应当正确理解和把握票据抗辩的限制。我国1996年起施行的《票据法》第13条第1款明确规定：“票据债务人不得以自己与出票人或者持票人的前手之间的抗辩事由，对抗持票人。但是持票人明知存在抗辩事由而取得票据的除外。”从这一规定中，我们可以清楚地看到，我国《票据法》票据抗辩的限制内容是:1.票据债务人不得以自己与持票人的前手之间存在的抗辩事由对抗持票人；2.票据债务人不得以自己与出票人之间所存在的抗辩事由对抗持票人。而从这一规定的但书我们也看到了票据抗辩限制的例外:1.恶意或有重大过失取得票据的抗辩。票据限制的抗辩不适用恶意或有重大过失取得票据者。此处的“恶意”是指持票人明知票据债务人对出票人或持票人的前手之间存在的抗辩事由。[7]此处的重大过失，票据法上没有明文规定，但解释上一般认为，我国《票据法》的第12条第2款规定了票据取得人重大过失取得票据的情形，系指票据取得人虽不是明知，但如果按一般的工作经验稍加合理注意，就可以知道票据转让人没有处分权，但因疏忽大意未加注意而接受了票据。[8] 2.无对价或以不相当对价取得票据的抗辩。此时，取得票据债权人不得享有优先于其前手的权利，票据债务人可不受票据抗辩的限制，自己得以与持票人的前手之间所?
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（二）在审理中应当正确区分票据抗辩原因和票据原因。票据抗辩原因即票据抗辩事由，是指法律规定票据债务人可以对票据债权人进行抗辩的事由。[9]而票据原因又称为票据原因关系, 是指授受票据的直接当事人之间基于授受票据的理由而产生的法律关系，简单地说，就是指当事人授受票据的事由。这两者是不同的概念。除在概念上的不同外，两者的主要不同还有以下几个方面：1票据原因在票据授受之前就已经存在了,而票据抗辩原因则发生在票据授受之后；2.票据当事人一般不能够以票据原因作为拒绝履行票据债务的抗辩事由，只有当票据原因关系的当事人与票据当事人一致并且票据原因存在瑕疵时，票据债务人才可以将票据原因关系的瑕疵作为抗辩事由提出抗辩。
（三）应当正确把握恶意贡缬攵褚馊〉谩９赜诙褚饪贡绲亩ㄒ逶谇懊姹收咭丫?凼隽恕ＳΩ盟刀褚馊〉糜攵褚饪贡缡橇礁霾煌?母拍睿?褚馊〉檬侵该髦?蚩傻弥?糜肴宋奕糜肴ɡ??匀蝗〉谩?10]两者的区别主要在于以下几点：1.恶意取得只适用于从无处分权人手中以转让方式受让票据的债权人，而在恶意抗辩中的债权人则无此限制；2.恶意取得票据的人根本不得享有票据权利，当然也就不能行使权利，而恶意抗辩中的债权人只是受到抗辩，其权利的行使受到阻碍而已，不是不能行使。
（四）应当正确区分票据抗辩和民法的债务抗辩。就民法的一般原理而言，抗辩是指义务人对权利人的权利请求提出相应的事实或合理的理由加以对抗，以否定权利人的权利主张的行为。[11]其与票据抗辩虽然有着许多共同之处，但是也存在较大的差异，具体阐述如下：
民法的债务抗辩，是基于双方利益平衡的立法思想，抗辩的理由是可以来自法律关系的各个方面。从立法目的而言，民法的债务抗辩着重保护债务人的利益，在民事权利发生变更时，债权人必须将债权转让通知债务人，这样才能够对债务人生效。债务人所有能够对让与人行使的抗辩，也都能对受让人行使，所以，在每一次债权转让时，债务人取得前债务的所有抗辩权，债权人面临的可能使其受抗辩的因素就越来越多，其债权也就越来越不可靠，其风险也会随着债权转让的次数的增加而增加。另外，民法上的债务抗辩的理由范围很大，几乎任何能够说明债务人无须履行义务的理由都能对抗债权人。
票据抗辩则受到较大的限制，法律强调票据关系与原因关系相脱离，也就是说，如果票据关系形成，那么就与形成票据关系的原因无关。债务人必须履行票据记载的付款义务，原因关系中的事由不能够影响票据关系，这样债务人就不能够滥用票据原因关系来对抗票据关系。如今，商品交易的频繁需要票据结算的简便可靠，而要维护票据的高度信用和安全就必须减少来自票据债务人的抗辩。出于这样的目的，世界各国的票据立法都大大限制了票据债务人的抗辩理由，尤其是限制了票据债务人对票据转让后票据债权人(后手)的抗辩，因此，票据债权人(特别是后手)是安全的，通常不必担心会遭到来自票据债务人的抗辩，当然这应当除若干法定理由外。

四、对我国《票据法》的几点看法和认识
（一）对我国《票据法》第10条第1款的一点看法与认识
我国《票据法》的第10条第1款规定:“票据的签发、取得和转让，应当遵循诚实信用原则，具有真实合法的交易关系和债权债务关系。” 有的学者认为这一条款实质上对票据抗辩的限制的否定，认为这样的规定违背了票据立法的指导思想，使票据法失去了本来的意义，这非常不利于促进我国社会主义市场经济的发展，甚至认为此规定使票据抗辩的限制形同虚设。[12]有的学者则认为，该条的规定并不是从实质上限制了票据抗辩，而只是为了使票据更具规范化，其明确地规定了票据抗辩的事由，防止了票据的滥用。[13]也有学者认为，这条规定容易引起误解，让人们对票据的无因性和票据抗辩的限制产生怀疑，从某种程度上不利于票据流通，所以为了不产生异议，其建议在进行票据法修改时将第1款舍去较为合理。
笔者认为，我国《票据法》第10条第1款的规定是民法的内容在票据法中的体现，系票据基础关系的规定。它是要提醒人们应当遵守民法的一般原则。这一规定与票据抗辩的限制并没有冲突，而是使票据更具规范化，有利于票据在实际生活中的具体运用。所以，笔者对有的学者建议在进行票据法修改时将第1款舍去是不赞成的。
（二）对加大对票据效力抗辩的限制力度的看法与认识
对于票据效力问题，我国票据法规定了对票据伪造、变造的抗辩及无行为能力和限制行为能力人签发票据和进行票据背书的抗辩以及对无权代理的人所为的票据行为的抗辩。笔者认为，我国应当加大对票据抗辩的限制力度，特别是在票据代理这一方面。《票据法》第5条规定：“票据当事人可以委托其代理人在票据上签章，并应当在票据上表明其代理关系。没有代理权而以代理人名义在票据上签章的，应当由签章人承担票据责任；代理人超越代理权限的，应当就其超越的部分承担票据责任”的规定过于笼统，而对于表见代理、隐名代理、被代理人追认代理的效力问题则没有任何的规定，这使得执法者在遭遇这些问题时无法可依，无从下手。如在表见代理中，由于被代理人管理问题或对无权代理人的过分信任，如将某预留印鉴交付无权代理人，就会导致无权代理票据行为的发生，而我国《票据法》对此情况没有规定。
笔者认为，为了更加有效地保护票据的流通性，发挥票据的作用，在以后票据法的修改时，应当针对怎样使票据有效，从怎样才能最大程度发挥票据的作用角度出发进行修改，对我国票据法上的票据效力问题的空白部分——表见代理、隐名代理、被代理人追认代理的效力问题进行增加与完善。这样就非常有利于我国票据作用的发挥和社会经济的发展。

五、简短的小结
票据法从长期的历史发展和票据实践中发展出了票据抗辩原理，其对于保障票据交易安全以及公平地保障票据债务人的合法利益是有着十分重要的意义。同时，我们也应当看到，随着票据法的实施和票据的广泛使用，因票据抗辩产生的票据纠纷及引发的诉讼案件将会不断地增加。但是，我们有理由相信，大量的司法实践必然会使票据抗辩理论不断丰富和发展，使我国的票据抗辩制度更加完善与成熟，我国的票据制度也必将在市场经济发展中发挥其应有的作用。



江苏省人民政府


江苏省人民政府令
　（第９２号）


　　《江苏省矿产储量管理规定》已经１９９７年８月２２日省人民政府第１０１次常务会议讨论通过，现予发布施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
省长　郑斯林
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
一九九七年八月二十六日


　　　　　　　　　　　　 江苏省矿产储量管理规定

第一章　总则





　　第一条　为了加强矿产储量管理，合理开发和有效保护矿产资源，维护矿产资源国家所有权，为国民经济和社会发展提供可靠的矿产储量与地质资料，根据《中华人民共和国矿产资源法》、《中华人民共和国矿产资源法实施细则》和其他有关法律、法规的规定，结合本省实际，制定本规定。


　　第二条　本规定所称矿产储量，是指经勘查探明的具有利用价值的矿产资源储藏量。


　　第三条　在本省行政区域内从事矿产储量的勘查、开发利用和管理活动，必须遵守本规定。


　　第四条　矿产资源属于国家所有。矿产储量实行统一审批，统一登记、统计，统计规划、分配的制度。
　　禁止任何组织和或者个人非法侵占、转让、开采、破坏和浪费矿产储量。


　　第五条　省矿产资源委员会是本省矿产储量的审批机构，负责统一审批全省矿产储量和矿床工业指标，并下达批准书。
　　省矿产资源委员会办公室是省矿产资源委员会的办事机构，负责矿产储量和矿床工业指标审批的具体工作。


　　第六条　省矿产资源委员会批准的矿产储量，是矿产资源规划分配、矿山和地下水水源地建设设计、矿业投资以及国有资产评估和地质勘查成果评估的依据。


　　第七条　省地质矿产主管部门、有关工业主管部门和矿山企业，分别按照本规定第二十条、第二十一条、第二十二条的规定，履行矿产储量管理职责。

第二章　矿产储量审批





　　第八条　新建矿山或者开发地下水水源地的单位，必须由具有地质勘查资格的单位提交矿产储量地质勘查报告，并按规定报省矿产资源委员会或者国家矿产资源委员会审批。


　　第九条　矿床工业指标是界定矿产储量的标准，地质勘查单位必须按照省矿产资源委员会批准的矿床工业指标计算储量。
　　矿床工业指标，由矿山企业的主管部门会同矿山企业和设计单位，根据地质勘查单位提出的矿床工业指标建设书论证后制度，报省矿产资源委员会审查批准并下达批准书。
　　矿山企业在生产过程中，因条件变化需要变更批准的矿床工业指标，应当提出论证材料，经其主管部门审查后，报省矿产资源委员会审批下达。


　　第十条　下列矿产储量地质勘查报告及储量数据，必须报经省矿产资源委员会审查批准：
　　（一）供矿山建设使用的一般大型、中型、小型矿床地质勘查报告及供水源地建设使用的地下水地质勘查报告；
　　（二）作为矿山和地下水水源地项目建议书使用的详查、普查地质勘查报告；
　　（三）按本规定第二十一条的规定需要重新审批的矿产储量变更报告；
　　（四）供矿山、地下水水源地改建或者扩建设计使用的补充地质勘查报告；
　　（五）矿山、矿井闭坑地质报告；
　　（六）推广应用涉及矿产储量利用与变化的新技术、新方法的专题报告；
　　（七）省矿产资源委员会规定的其他需要报批的事项。


　　第十一条　地质勘查单位应当于每年１１月底前向省矿产资源委员会报送下年度矿产储量地质勘查报告审批计划。
　　地质勘查单位提交的矿产储量地质勘查报告，应当先经其主管部门审查并出具初审意见书后，方可报省矿产资源委员会审批，同时应当提交下列文件：
　　（一）地质矿产主管部门颁发的勘查许可证；
　　（二）上级主管部门下达的项目任务书或者使用单位的委托书及双方签定的合同；
　　（三）地质勘查单位的主管部门出具的初审意见书；
　　（四）国家矿产资源委员会或者省矿产资源委员会审查下达的矿床工业指标；
　　（五）按照国家规定应当提交的其他文件。


　　第十二条　矿产储量地质勘查报告的审批，必须按照国家颁布的质量标准和有关的规范、规程及规定进行。没有国家统一规范的矿种可以依据《固体矿产地质勘探规范总则》，比照类似矿种的勘探地质规范和生产、设计单位的要求进行。


　　第十三条　矿产储量地质勘查报告有下列情形之一的，不予批准：
　　（一）编写不符合规范、规定要求，资料不全的；
　　（二）工程质量存在严重问题的；
　　（三）测试分析结果不符合质量要求的；
　　（四）未对矿床内具有重要工业价值的共生和伴生矿产进行综合评价和储量计算的；
　　（五）工程控制程度没有达到规定要求的；
　　（六）需要进行重大修改、补充而未按期完成的；
　　（七）省矿产资源委员会规定不予批准的其他情形。


　　第十四条　省矿产资源委员会审批矿产储量地质勘查报告时，应当邀请生产企业、设计单位、地质勘查单位和有关专家参加评审会议，听取各有关方面的意见和建议，提出审查意见书。
　　地质勘查单位应当根据审查意见书对矿产储量地质勘查报告进行必要的修改或者补充，并在规定的时间内报省矿产资源委员会审批。


　　第十五条　省矿产资源委员会应当自收到矿产储量地质勘查报告之日起６个月内完成审批工作。地质勘查单位修改或者补充的时间，不计算在上述审批期限内。


　　第十六条　供勘查使用的普查、详查的地质勘查报告，由地质勘查单位的主管部门或者有关工业主管部门审批。审批部门应当将其中的矿产储量报省矿产资源委员会和省地质矿产主管部门备案。

第三章　矿产储量管理





　　第十七条　未取得矿产储量批准书的，设计单位不得进行矿山设计，建设单位不得进行矿山建设，地质矿产主管部门不得颁发采矿许可证，国土管理部门不得办理土地使用手续。


　　第十八条　经省矿产资源委员会批准的矿产储量列入国有资产进行管理，任何部门和单位不得擅自更改或者注销。


　　第十九条　矿产储量由国家组织统一规划、分配。占有、使用矿产储量必须按照国家规定申请办理占有、使用手续。


　　第二十条　省地质矿产主管部门负责全省矿产储量的调查、统计、汇总，分析矿产资源开发利用状况及对国民经济和社会发展的保证程度，向省人民政府、国务院地质矿产主管部门和国务院其他有关部门编报矿产开采、注销、保有或者增加的年度报表。


　　第二十一条　省有关工业主管部门在矿产储量管理方面的职责是：
　　（一）对所属矿山企业的矿产储量管理工作进行指导和监督；
　　（二）对本部门矿产储量的正常核减进行审查；
　　（三）在省矿产资源委员会授权的范围内，对所属矿山企业基建、生产勘探中探明的储量与批准工业储量之间的误差进行审查并报省矿产资源委员会备案。相对误差较大（特大型矿床大于５％，大型矿床大于１０％，中型矿床大于２０％）的报告，应当报省矿产资源委员会复审。
　　（四）对本部门管理的矿产储量的利用、损失、保有等资料进行汇总；
　　（五）组织本部门矿山企业矿床工业指标的论证；
　　（六）参与省矿产资源委员会对本部门矿产储量地质勘查报告的审查；
　　（七）对本部门管理的矿产储量，统一规划，合理使用，并进行管理。


　　第二十二条　矿山企业在矿产储量管理方面的职责是：
　　（一）合理利用和保护本企业的矿产储量；
　　（二）做好生产勘探工作，提高储量级别，提出生产勘探报告，为开采提供可靠依据；
　　（三）做好矿山地质工作和储量正常核减工作，对储量非正常损失提出储量注销报告；
　　（四）统计和编报储量利用、损失、保有等资料，向省矿产资源委员会和省地质矿产主管部门提交年度报告。


　　第二十三条　矿山企业在生产过程中，对矿体进行再圈定后的矿产储量与原批准的工业储量存在较大误差及非正常损失的，应当提出储量变更报告，报省矿产资源委员会重新审批。


　　第二十四条　矿山年度及阶段储量注销报告，经所在市、县（市）人民政府管理矿产资源的部门审核后，由批准开办矿山企业的主管部门审批，报省地质矿产主管部门备案。
　　矿山闭坑储量报告，由批准开办矿山企业的主管部门初审后，报省矿产资源委员会审批，并依照国家有关法律、法规的规定，办理有关手续后予以闭坑。


　　第二十五条　储量注销范围内残留于坑底、边部和深部的储量、暂难利用但有可能复采的残留储量以及中停矿井（场）的未采储量，均不能注销。有关部门和单位必须采取有效的保存措施，以备复采。

第四章　奖励与处罚





　　第二十六条　对取得下列成绩之一的单位或者个人，由省矿产资源委员会或者省地质矿产主管部门给予奖励或者表彰：
　　（一）执行有关矿产储量管理的法律、法规和本规定，成绩显著的；
　　（二）重视勘查工作质量，在矿产储量工作中有突出贡献的；
　　（三）合理开发利用和保护矿产储量成绩显著的；
　　（四）综合开发利用共生、伴生矿产成绩显著的；
　　（五）在矿产勘查、开发利用的科研工作中取得显著成绩的；
　　（六）在矿产储量管理工作中作出重大贡献的；
　　（七）矿产储量勘查报告经评选获优的；
　　（八）承担矿产储量报告审查工作认真负责，作出重大贡献的；
　　（九）取得省矿产资源委员会认为应当给予奖励或者表彰的其他显著成绩的。


　　第二十七条　违反本规定，法律、法规有处罚规定的，依照法律、法规的规定处罚。对不按规定提交矿产储量报告或者在矿产储量地质勘查报告中弄虚作假的，由省地质矿产主管部门责令其改正，并可根据情节，处以警告或者１０００元以下的罚款。
　　有下列行为之一的，由省地质矿产主管部门责令其改正，没有违法所得的，处以警告或者５０００元以下的罚款，有违法所得的，处以警告和２００００元以下的罚款，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任：
　　（一）无矿产储量地质勘查报告或者依据未经批准的矿产储量地质勘查报告进行设计和开采利用的；
　　（二）不按批准的矿产储量进行开采设计利用的；
　　（三）未经批准，造成矿产储量非正常损失的；
　　（四）擅自提高矿床工业指标造成矿产储量损失的；
　　（五）未按规定的程序注销矿产储量而擅自闭坑造成矿产储量损失的。


　　第二十八条　当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

第五章　附则




　　第二十九条　地下水资源的开发、利用和管理，按照《中华人民共和国水法》、国务院《取水许可制度实施办法》和《江苏省水资源管理条例》、《江苏省城镇供水资源管理条例》等法律法规的规定执行。


　　第三十条　本规定由省矿产资源委员会会同省地质矿产主管部门负责应用解释。


　　第三十一条　本规定自发布之日起施行。