考量专利诉讼“双刃剑”划定等同标准“三一致”

张生贵


　　专利侵权案件历来以疑难复杂见长，律师在代理专利侵权案件时，注意避免抽象、被动、僵化的思维和机械代理，须综合考量法律文义、立法目的和适用效果，使案件处理与经济科技发展和文化创新的现实需求相适应，妥善处理好法律的稳定性与社会需求的变动性之间的矛盾，根据新形式和新任务的要求，把科学发展观与专利纠纷的代理紧密结合起来。

一、专利权本身是一把双刃剑，适当保护可以激励创新，促进经济发展，实现资源的合理配置，形成良性循环；如果脱离发展水平或超越发展阶段，过高或者过低保护就会妨害经济发展。专利权保护既要发挥促进科技进步和经济发展的积极作用，又要防止阻碍专利传播运用和发展的消极弊端，合理确定保护水平和规制滥用专利侵权，实现专利权保护与经济社会良性循环，防止过度提高企业利用技术的成本，阻碍后续技术创新和不适当地压缩企业发展空间。要统筹兼顾依法保护专利权与适度保护之间的关系，明确专利权保护的前提是保护同经济发展相匹配，保护与经济发展客观条件相适应。

　　面对纷繁复杂的社会关系和不断变动的社会需求，专利律师只有充分发挥能动性，紧紧把握司法审理的新特点和新动向，才能更好地服务大局。律师代理专利案件应在熟练掌握司法政策的同时，将经济技术领域的特点、专利技术发展的阶段性特征和发展需求作为重要考量因素，立足于促进我国专利技术的竞争力，利用司法政策处理好激励创新与维护公平竞争、保护技术投资与鼓励传播应用的关系；合理确定权利边界，确保权利与公共利益的平衡，在依法保护专利的同时，防止滥用专利权，防止专利权成为阻碍技术进步、不正当打击竞争对手的工具。

二、正确认识“双刃剑”的目的在于正确判定等同侵权的技术标准

　　司法实务中，将专利权利要求与被控侵权物的技术特征进行比较，初步结果有两种可能，一种可能是专利的全部技术特征能够在另一技术方案中找到对应物，前者从字面意义上被后者全面覆盖，根据专利侵权判定的全面覆盖原则，侵权成立；另外一种可能是被控侵权物同专利权利的必要技术特征不存在一一对应关系，专利权利要求中记载的技术特征并未被被控侵权物的技术特征完全覆盖，二者在技术特征上存在着一定的出入，这种情况下运用“等同原则”对被控侵权物进一步比较分析，如果被控侵权物的不同技术特征属于专利技术中某个必要技术的等同特征，此时可认为被控侵权物仍落入专利技术保护范围而认定侵权成立，反之，如果不是对必要技术特征的非实质性替换，则不构成侵权。
　　等同特征通常表现形式包括：产品部件位置的简单移动，必要技术特征的分解或者合并，方法步骤顺序的简单变化，产品部件的简单替换。
　　使用等同原则判定侵权与否的条件是从严而不是从宽，最大限度保持适用等同原则标准的客观性、一致性和社会公众的可预见性。
　　等同原则构建的初衷是为避免被侵权人通过一些细微的非实质性的改变来逃避专利侵权的法律责任，给予专利权人以有效的救济，等同原则的判定准则是“方式、功能、效果”三一致，即专利发明和被控侵权物相比较，在必要技术上是否以“基本相同的方式，得到基本相同的功能，产生基本相同的效果”作为判定是否构成侵权的依据（也有称之为三基本原则）。
　　实践中由于进行等同物替换导致的效果有所不同，可能优于或者劣于专利，但只要在实现发明目的范围内的变化，都属于等同原则基本相同的范围内，实践中还有一些改劣发明，如果因改劣发明，导致不能实现发明目的，或者技术手段发生了根本变化，就不构成专利侵权。

三、判定专利侵权与否中等同规则的演进

　　判定专利侵权对比方法的演进上，最早是以发明专利的全部技术特征原则来认定侵权是否成立，即独立权利要求的每一个技术特征要么以相同的方式出现在被控侵权客体中，要么以相似的方式出现在被控侵权客体中，两者必须满足其一，否则不能认定侵权。后来的司法判定中，全部技术特征被整体等同规则替代，整体等同规则的运用明显地加强了对专利权人的保护，但权利要求被过宽解释增加了等同原则适用的不确定性，影响到公共利益，随即便出现了“特征一一对应”标准，比较方法上有了重大转变，以“逐一要素比较法”来判定侵权，用以平衡专利权人和共公利益，这一方法将专利保护范围由字面意义的限定拓展到权利要求中对应的所有等同物，排除无关紧要的替换和简单的复制，等同替换的标准是被控侵权物是否以实质上相同的方式、得到实质上相同的功能、发挥实质上相同的效果，并且这种“方式、功能、效果”的相同性对同一领域的普通技术人员来说是显而易见的，此种情况下，可以认定为专利侵权成立。正确认识等同原则的标准，既有客观上的判定，又有主观上的标准，客观标准是“三一致”也叫“三基本”，主观标准是“一普通”。客观上分析被控侵权物与专利技术是否以“基本相同的手段，得到基本相同的功能，达到基本相同的效果”，客观上判定的标准就是我要说的三一致标准；主观上判断本领域的普通技术人员通过阅读权利要求书及说明书就能显而易见地想到。
　　我们知道寻求利益平衡才是法律调整社会机制和功能的终极目标，落实到专利案件中，表现为在保护与否的选择上，如何才能做到既刺激研究开发者的积极性，又防止专利保护边界模糊而损害公众利益，在判定专利侵权中强调以权利要求书作为确定专利权利范围的标准，不宜随意扩大权利范围，正确运用等同侵权对比的“三一致”测试标准。“三一致”原则是抽象的标准，为判定侵权提供了一个大致划定的方向。等同侵权的判定适用于具体案例，需要律师充分考虑相关对比参数，在利益均衡的前提下依照程序规则精心判断，具体说在对比过程中以普通技术人员的认识能力作为比较尺度，将“方式、功能、效果”三一致作为对比参数，以普通技术人员的主观判断作为误差参考，验看在三一致方面是否相同。　
　　在实际案例中，对于“方式、功能、效果”三一致标准的理解差别很大，权利人总是往尽量宽的方向解释，侵权人则相反，司法判定者也因其技术性往往陷入被动之中，技术毕竟有其抽象的一面，除了这些技术之外，找不到其他可信的方法，从某种程度上讲，等同“三一致”认定标准带有经验性，“三一致”标准在现有技术条件下给司法者提供一个较为接近真实的参考依据，并非绝对精准的判定方法。等同“三一致”原则对于我们而言是舶来品，我国的专利保护体系大多是在外力塑造下建立起来的，因而要时时关注最新动态，分析利弊得失，正确划定私人领域和公共领域的保护界限，探寻等同原则创始的理念。对于涉及国计民生和重大科研项目以及为经济发展提供强大技术支持的高新技术专利，应作较宽解释，以激发专利人继续加大科技投入的热情，对于为了改善某些技术领域落后而引进的技术，应当强调权利要求书对公众的公示功能，对权利要求书作较为严格的解释，以保护公众利益，重视司法规则的规范性，合理抑制主观裁量解释权限的幅度，维持公共领域的自由开放，力求个人利益和社会利益，个别正义和社会正义在最大限度内得到统一。

四、通过实务案例验证等同侵权“三一致”标准的判定方法

　　加强专利权的保护与制止专利权的滥用是一对矛盾体，保护权利是矛盾的主要方面，遏制滥用行为同样不能忽视，根据专利解释的规则，在具体案例中判定侵权与否，首先要准确界定专利权人专利权的保护边界。
　　北京A公司与河北B公司之间的专利侵权案件可以看出，两家公司都是生产防火卷帘的企业，北京A公司生产的耐高温防火卷帘取得发明专利，河北B公司生产的特级防火卷帘未取得专利，两家企业在一次招标会上因同时参与竞标相遇，北京A公司落标后以河北B公司生产的防火卷帘构成专利侵权为由提起诉讼，从专利权利要求书及说明书分析，被控侵权物的技术特征大致相同，如何判定侵权与否成为难题，原告诉求专利侵权，被告以公知技术以及技术特征明显不同为由提出抗辩。
1、原告起诉主张被告的防火卷帘侵犯其专利权利要求4以外的权利，注重的是“权利要求书”的文字而忽略了其表达的内容，将凡是利用“耐火纤维制品帘面和夹芯复合而成”特征的产品全部纳入其保护范围，扩大了专利权的保护边界。步骤之一是合理界定权利保护范围：依据专利权利要求书的内容确定专利权的保护边界，对权利要求进行法律解释，尤其是对内容较为复杂的权利要求，通常可划分为若干个相对独立的技术特征，如果不对权利要求书进行解释，只简单地抄录权利要求书的文字，就不可能得到明确的专利权保护范围，对被控侵权客体的技术特征不作分析认定，就缺少比较对象，或者把比较依据搞错。原告的专利权利要求的必要技术方案是“多层耐火纤维制品复合而成卷帘”，说明书中将该技术解释为“耐高温性能极佳”“导热系数极小的耐火纤维制品复合缝制”“中间植有增强用耐高温的不锈钢丝或不锈钢丝绳的耐火纤维毯夹芯”“两面固定该夹芯的耐火纤维布”“使用有加耐高温不锈钢丝的耐火纤维纱线织成”“帘面受火面的耐火纤维布采用陶瓷纤维布或高硅氧布，另一面采用玻璃纤维布”“卷帘帘面中纵向可等间距植入耐高温不锈钢丝”；说明书强调“如果使用陶瓷纤维纱、布、绳时，必须经过防火涂层或用250－450度的高温对其中的有机纤维进行氧化处理。”故在解释权利要求时不应突破这一明确的条件限定，这种界限非常清楚的限定词，应当认为本领域的普通技术人员通过阅读权利要求书和说明书，无法联想到未经特殊处理的玻璃纤维布或者不含防火氧化涂层的玻璃纤维布仍可实现发明目的，故仅有普通玻璃纤维布的结构应排除在专利权保护范围之外，否则就等于从独立权利要求中删去了“由植入不锈钢丝的纤维纱线制成”“必须经氧化处理或涂有防火涂层”。
　　步骤之二是查明被控侵权物相应的技术特征。从涉案专利权利要求1的必要技术特征看，原告的专利采用的是“防火隔热功能性限定为特征”，对该权利要求进行解释时，应当考虑说明书中记载的具体实现方式。说明书记载涉案发明专利的目的是克服现有缺陷，提供一种耐火极限时间长、防热辐射性能好、高温强力好、化学性能稳定的防火隔热卷帘用耐火纤维复合帘面。从权利要求和说明书记载分析，原告的发明是在上述基本方法的基础上以背面温升作为耐火极限判定条件的功能性限定为必要技术特征。所谓功能性限定技术特征是指在专利的权利要求中不是采用结构性特征或者方法步骤特征来限定发明，而是采用零部件或者方法步骤在发明中所起的作用、功能或者所产生的效果限定发明。侵权判定中应当对功能性限定技术特征解释为仅仅涵盖了说明书中记载的具体实现方式或步骤，以专利权利要求及说明书解释为基础，合理限定该技术特征的内容，判定侵权与否之前，要甄别和界定哪些是必要技术特征，哪些是非必要技术特征或通用技术，就本案来看判定侵权与否时不应扩大理解到凡是制造“耐火纤维复合卷帘”的所有技术都构成侵权。
　　步骤之三是分析涉案专利说明书对权利要求的限定：专利说明书对“耐火纤维复合卷帘”指明“背面温升作为耐火极限判定”功能效果。说明书中将“耐火纤维制品”进一步限定为“中间植有增强用耐高温不锈钢丝的耐火纤维毯”“中间加耐高温不锈钢丝的耐火纤维纱线制成的耐火纤维布位于两面”，说明书表述这个技术方案的具体实现方式：如果使用陶瓷纤维纱、布、绳时，必须经过防火涂层或高温对其中的有机纤维进行氧化处理，卷帘由同样具有优良耐火性能的耐高温缝纫线或耐高温不锈钢丝缝制而成，纱线中可以加耐高温不锈钢丝或其他耐高温增强材料。由此可见，原告此项发明专利的必要技术特征是“耐火纤维制品夹芯和中间加耐高温不锈钢丝的耐火纤维纱线制成的耐火纤维布位于两面的实现方式和背面温升作耐火极限判定为功能限定”，原告确认被控侵权物没有落入其权利要求4“耐火纤维布使用有加耐高温不锈钢丝的耐火纤维纱线织成”。从说明书记载看原告的权利要求4是以“背面温升作为耐火极限判定”和“固定耐火纤维制品夹芯的背火面和迎火面的耐火纤维布”的必要技术特征，如果将该项权利要求排除在外，原告的专利技术无法实现其“背面温升作为耐火极限”的基本功能。被控侵权产品与之对应的技术特征并非与原告权利要求书1－3,5－9完全相同或等同，被告方特级防火卷帘的技术方案是“玻璃纤维、镀锌钢板、金属网”的复合，结构特征并非与原告说明书中表述的“涂有耐火涂料并植入耐高温不锈钢丝的耐火纱线织成的耐火纤维布”“纵向等间距植入耐高温不锈钢丝”“使用陶瓷纤维纱、布、绳时，必须经过防火涂层或高温进行氧化处理”，被告的另一被控侵权物“挡烟垂壁”是由“玻璃纤维布、陶瓷纤维毯、钢丝绳、陶瓷纤维毡、玻璃纤维布”五层复合而成，其中的“陶瓷（煤矸石）纤维制品”及表面的“玻璃纤维布”不同于原告专利说明书记载的“经过氧化或涂层特殊处理”特征和“植有不锈钢丝纤维织成的耐火纤维布”的材质，其作用和功效不同于原告专利技术“背面温升作为耐火极限判定条件”的发明，不构成原告专利技术的任何一部分。

2、对经过界定的专利权保护范围与被控侵权物进行比较，作出侵权还是不侵权的分析认定，这三个步骤一个也不能少。判定专利侵权与否的前提是合理确定专利权的边界，坚持确保公共利益平衡，准确界定专利权的保护范围，维护公平竞争的市场秩序和公民合法权益，利用司法政策和法律适用技术妥善处理适度保护的关系，避免抽象保护和防止过度适用侵权。被控侵权物是依据国标规范生产制成，案中还出现专利权与国家标准的关系，这就需要注意，既要防止利用标准滥用专利权，又要有利于在重点技术领域形成一批核心的技术标准，对涉及纳入国家、行业或地方标准的专利侵权纠纷案件，根据行业特点以及标准制定现状和案件具体情况认定行为的性质，给予相应的法律救济，根据建筑或消防行业的具体情况，就建筑或消防行业写入标准的专利侵权判定有个案答复，如果专利权人参与国标制定时，未明确专利保护声明的，视为允许执行国标的企业免费使用。

　　结合方式、功能、效果“三一致”标准，本案专利侵权案件中，被控侵权物与专利要求及说明技术的方式、功能、效果不同，不能将结构或层数的差别简单地认为只是增加或减少层数的差别，而是对于防火卷帘构件的功能效果及牵引固定具有不同的物理学意义上的作用，防火卷帘中夹有金属板和金属网，在增强防辐射阻隔热源防火方面达到技术效果优于专利效果，应当认为结构的增加与未增加不能具有基本相同的手段实现基本相同的效果，故被控侵权产品不属于与专利相应技术等同的特征，更不是相同特征。因此，被控侵权产品没有落入专利权的保护范围。



电影局


影片素材档案管理办法
1994年8月10日，电影局

第一条 影片素材（含标准拷贝，下同）是电影艺术档案的重要组成部分。为了促进我国影片素材管理的科学化、标准化，以保证电影艺术档案的完整与安全，更好地为电影创作和生产服务，为电影教学和艺术研究服务，保护电影文化遗产，根据《电影艺术档案管理规定》，制定本管理办法。
第二条 我国摄制（含合拍）的故事片、舞台艺术片、美术片、新闻纪录片、科学教育片及风光旅游片等，在生产制作过程中直接形成的、有保存价值的影片素材均属电影艺术档案。
译制公映的外国影片及公映的我国台湾，香港、澳门地区影片的素材亦属电影艺术档案。
第三条 影片生产单位和进口发行单位，应在规定的时限以内，按以下四种类型将影片素材送缴国家电影档案馆归档。因片种和生产工艺不同，送缴内容可以有所调整。

（一）国产影片：
全新原底标准拷贝一个。画原底，片头、片尾、唱词等各类字幕原底，片头、片尾衬景原底，十格小底片，光号卡或光号软盘等一套。混合光学声底一个。
（二）在内地公映的我国台湾，香港及澳门地区的影片应送缴全新标准拷贝一个。
（三）译制发行的外国影片应送缴全新标准拷贝一个。
（四）与我国台湾，香港、澳门地区及外国合作（不含协拍、代拍）摄制的影片应送缴画原底或画翻正一套，光学混合声底一个，全新标准拷贝一个。
第四条 影片生产单位或者进口发行单位应自影片获准公映之日起三个月内将标准拷贝送缴国家电影档案馆；在两年内将素材送缴国家电影档案馆西安素材库，特殊情况可以延期到三年。
第五条 送缴素材要严格履行以下手续：
（一）应填写《送缴影片素材档案清单》一式四份。送缴者自留底一份，送西安素材库三份（库验收后签退一份，送国家电影档案馆影片管理部一份）。
（二）填写影片素材片盒标签。其内容包括：素材种类、片名、片种、国别、语别、幕型（高宽比）、长度、片基、总本数、本次、出品厂、出品时间、译制厂。并以不同颜色盒签区分素材的种类。
（三）影片素材技术鉴定书和光号卡或光号软盘放入第一本片盒内。
（四）送缴影片素材应做到：《送缴影片素材档案清单》，片盒标签、盒内实物三者相符，完整无误。
第六条 利用已归档的影片素材要严格履行以下手续：
（一）使用影片素材，应持影片版权所有者法定代表人签署的证明文件，向国家电影档案馆办理出库使用手续。
（二）非版权所有者使用影片素材，需经版权所有者同意，并持其法定代表人签署的证明文件，向国家电影档案馆办理出库使用手续。
（三）有关国家机关为执行公务，使用已经公映过的影片素材，可以向国家电影档案馆办理出库使用手续。
（四）使用已超过版权保护期的影片素材，提出使用者应持本单位法人代表签署的证明文件，向国家电影档案馆申请，国家电影档案馆有权决定是否提供使用。
（五）凡使用影片素材者，如需中间转换洗印厂家的，应由使用影片素材者向国家电影档案馆办理变更手续。
（六）国家电影档案馆可以利用国产影片素材档案的复制品与国外电影档案机构交换和出借，但不得损害影片版权所有者的合法权益。
（七）国家电影主管部门有权限制特定影片的出库使用。
第七条 国家电影档案馆西安素材库发运素材的最长时限是接到完备手续后的次日起，七日内交铁路发运。如不能如期发运，应提前向使用单位说明原因。
第八条 影片素材管理的技术规范
（一）国家电影档案馆存档的影片素材，彩色片应置于温度5±1℃，相
对湿度为55－60％的恒温湿库房中；黑白片应置于温度10±1℃Ｃ，相对湿度为60－65％恒温恒湿库房中。
（二）制片者在规定日期内，自行保存影片素材在一年以上者，必须将影片素材置于温度20±1℃，相对湿度为60－65％的恒温恒湿库房中保存。
（三）影片素材的包装材料，要符合档案保存规定，即应使用纸质袋，其ＰＨ值为7．0－8．5，不含有酸性物质、氧化剂和还原剂。
标签粘合剂可使用多种聚乙酸乙烯脂和摄影级明胶等，不得使用含有硫、铁、铜等成份的粘合剂。
应使用耐腐蚀，不挥发化学气体的材料所做的片盒。
影片素材的任何部位，都不得使用胶带纸粘接。
（四）调用已归档的原底素材再行印制拷贝的，要确保其完整无损地退回西安素材库。
（五）凡使用易燃影片素材印制国内外发行拷贝时，使用者必须同时印制一套全新安全素材和拷贝，送缴国家电影档案馆。
（六）使用影片素材，因洗印工艺需要而合并或分卷的，要附上详细文字说明。此说明放入第一本片盒内；如影片内容需要删剪的，须报请电影事业管理局批准，并只准在新制作的翻正（或翻底）上进行；对原影片素材内容有增补的，其增补部分亦应随同原影片素材同时入库归档，并须附上详细的文字说明材料。
（七）影片素材在交付运输时，要有防火、防水、防尘、防丢失等安全措施，每年六月一日到九月三十日，易燃素材和拷贝停止出入库。
（八）国家电影档案馆西安素材库在验收素材后，应更换统一制作的包装袋和片盒标签。
第九条 应送缴国家电影档案馆归档的影片素材，逾期未如数送缴的，按照《电影艺术档案管理规定》第二十七条处理。
第十条 凡使用已归档的影片素材必须在协定期内归还国家电影档案馆。确需延期者，应提前办理延期手续。违者一律从期满后的第一天起，每天按不超过每本影片素材0．5％的成本核收延期费，若不交纳延期费，除追究延期事故者的责任外，国家电影档案馆有权决定停止向责任单位提供其它影片素材。
第十一条 在使用和保管影片素材中，如发生属于责任事故造成超额损伤、霉变和遗失的，按照《电影艺术档案管理规定》第二十六条处理。
第十二条 送缴影片素材归档的运费和包装费由送缴单位负担。
使用已归档的影片素材，所需往返全部运费，由使用单位负担。
第十三条 使用国家电影档案馆保存的影片素材档案，需视不同目的，交纳不同标准的资料费或者保管费；影片版权拥有者免收资料费。
第十四条 本办法解释权属广播电影电视部电影事业管理局。
第十五条 本办法自公布之日起施行。原《影片素材档案管理暂行细则》同时废止。