湖南省实施《中华人民共和国城乡规划法》办法
湖南省人大常委会
湖南省实施《中华人民共和国城乡规划法》办法
（2009年9月27日湖南省第十一届人民代表大会常务委员会第十次会议通过）
第一章 总 则
第一条 根据《中华人民共和国城乡规划法》，结合本省实际，制定本办法。
第二条 本省行政区域内制定和实施城乡规划、在规划区内进行建设活动及其监督管理，应当遵守本办法。
第三条 本办法所称城乡规划，包括城镇体系规划、城市规划、镇规划、乡规划和村庄规划。
城镇体系规划，包括省域城镇体系规划、设区的市和自治州域城镇体系规划、县（市）域村镇体系规划和跨行政区域城镇体系规划。
城市规划、镇规划，分为总体规划和详细规划；详细规划，分为控制性详细规划和修建性详细规划。
第四条 城市和镇、乡应当制定城市规划和镇规划、乡规划。
设区的市域城镇体系规划和县（市）域村镇体系规划确定需要制定规划的村庄，应当制定村庄规划。鼓励其他村庄根据发展需要制定村庄规划。
城市总体规划和镇总体规划确定的建设用地范围内的镇、乡、村庄，不单独编制规划。
第五条 经依法批准的城乡规划，是城乡建设和规划管理的依据，未经法定程序不得修改。规划区内的各项建设应当符合经依法批准的城乡规划。
第六条 各级人民政府应当加强对城乡规划的管理，建立规划执行责任追究制度，严格执行经依法批准的城乡规划。
各级人民政府应当将城乡规划的编制和管理经费纳入本级财政预算；村庄规划的编制经费,可以由上级财政予以补助。
第七条 县级以上人民政府城乡规划主管部门负责本行政区域内的城乡规划管理工作。其中，设区的市的城市规划区内的城乡规划工作由市人民政府城乡规划主管部门直接管理。设区的市人民政府城乡规划主管部门的派出机构按照规定职责承担有关城乡规划管理工作。
县人民政府所在地镇以外的镇和乡人民政府依法承担城乡规划管理职责，并确定相关机构或者人员负责具体工作。
县级以上人民政府其他有关部门应当按照各自职责，做好城乡规划管理的相关工作。
第二章城乡规划的制定
第八条 制定城乡规划应当科学预测城乡发展，正确处理近期建设和远景发展、局部利益和全局利益、经济发展和生态环境保护的关系，实现城乡统一规划，区域协调发展。
制定城乡规划应当遵守法律法规和国家、省有关技术规范，符合上级人民政府制定的相关城乡规划的要求。
省人民政府城乡规划主管部门应当依据国家有关技术规范，制定本省城乡规划编制的技术标准和规定，规范和指导全省城乡规划工作。
第九条 省域城镇体系规划，由省人民政府组织编制，报国务院审批。
自治州域城镇体系规划由自治州人民政府组织编制，报省人民政府审批。
跨行政区域城镇体系规划，由共同的上一级人民政府城乡规划主管部门会同有关部门组织编制，报组织编制部门的同级人民政府审批。
设区的市域城镇体系规划、县（市）域村镇体系规划纳入相应的城市总体规划、县人民政府所在地镇的总体规划一同编制、审批。
第十条 城市总体规划，由城市人民政府组织编制，报省人民政府审批。长沙市和国务院确定的城市的总体规划，经省人民政府审查同意后报国务院审批。
县人民政府所在地镇的总体规划，由县人民政府组织编制，报设区的市、自治州人民政府审批。其他镇的总体规划和乡规划、村庄规划，由镇、乡人民政府组织编制，报县级人民政府审批；其中，设区的市城市规划区内的镇的总体规划和乡规划、村庄规划，报设区的市人民政府审批。
第十一条 省域城镇体系规划、自治州域城镇体系规划、城市总体规划和县人民政府所在地镇的总体规划组织编制的具体工作，由城乡规划主管部门会同有关部门承担。
第十二条 人民政府组织编制城镇体系规划、城市总体规划和县人民政府所在地镇的总体规划，在报送上级人民政府审批前，应当先经本级人民代表大会常务委员会审议，并对常务委员会组成人员的审议意见进行研究处理，反馈处理情况。
其他镇总体规划、乡规划在报送审批前，应当先经镇、乡人民代表大会审议。镇、乡人民政府应当对代表的审议意见进行研究处理。
村庄规划在报送审批前，应当经村民会议或者村民代表会议讨论同意。
第十三条 城市总体规划、镇总体规划确定的建设用地范围，应当编制控制性详细规划。
城市、县人民政府所在地镇的控制性详细规划，由城市、县人民政府城乡规划主管部门根据城市、镇总体规划的要求组织编制，经城市、县人民政府批准后，报同级人民代表大会常务委员会和上一级人民政府备案。其他镇的控制性详细规划，由镇人民政府根据镇总体规划的要求组织编制，报县级人民政府审批。其中，设区的市城市规划区内的镇的控制性详细规划，报设区的市人民政府审批。
第十四条 城市、镇的重要地块应当编制修建性详细规划。修建性详细规划应当符合控制性详细规划。重要地块在控制性详细规划中确定。
城市、县人民政府所在地镇重要地块的修建性详细规划，由城市、县人民政府城乡规划主管部门组织编制，报城市、县人民政府审批；其他镇重要地块的修建性详细规划，由镇人民政府组织编制，报县级人民政府审批。其中，设区的市城市规划区内的镇重要地块的修建性详细规划，报设区的市人民政府审批。
需要建设单位编制修建性详细规划的，由建设单位依据控制性详细规划编制，报项目所在地设区的市或者县（市）人民政府城乡规划主管部门审批。
第十五条 城市、县人民政府所在地镇的地下空间开发利用规划，由城市、县人民政府城乡规划主管部门根据城镇总体规划，会同建设、国土、公安、消防、人防等有关部门编制，报同级人民政府审批。
第十六条 城乡规划在报送审批前，组织编制机关应当依法将城乡规划草案予以公告，采取论证会、听证会或者其他方式广泛征求有关专家和公众的意见。
城乡规划在批准前，审批机关应当组织专家和有关部门进行审查。
第三章城乡规划的实施
第十七条 各级人民政府应当根据本地区经济社会发展水平，有计划、分步骤地组织实施城乡规划，引导城乡健康有序地发展。
城市、县人民政府城乡规划主管部门和镇人民政府，应当与国民经济和社会发展五年规划同步编制城市、镇的近期建设规划，经城市、县人民政府审批，报总体规划审批机关备案。
近期建设规划应当以国民经济和社会发展规划、城市总体规划、镇总体规划、土地利用总体规划为依据，结合城乡发展的实际情况，确定近期控制、引导城乡发展的原则、措施以及实施城市、镇总体规划的发展重点和建设时序。
第十八条 城市、县人民政府城乡规划主管部门应当依据近期建设规划组织编制规划年度实施计划，报同级人民政府批准。
规划年度实施计划应当与年度投资计划和年度土地供应计划相衔接，明确规划年度实施的主要内容，统筹安排重点城乡基础设施、公共服务设施、公共安全设施和中低收入居民住房的建设。
第十九条 城市新区、开发区、各类园区的开发和建设，应当纳入城市总体规划或者镇总体规划，符合城乡规划的要求，严格保护自然资源和生态环境。
旧城区的改建，应当根据城市规划的要求，完善城市功能，改善人居环境；合理确定拆迁和建设规模，严格限制零星插建；完善道路交通、消防、电力、通信、人防等基础设施和公共服务设施，保护历史文化遗产、传统风貌和生态环境。
第二十条县级以上人民政府有关部门组织编制的专项规划涉及城乡规划的，应当符合城乡规划的要求，并征求本级人民政府城乡规划主管部门意见。
第二十一条 以划拨方式提供国有土地使用权的建设项目，建设单位在报送有关部门批准或者核准前，应当取得批准或者核准机关的同级人民政府城乡规划主管部门核发的选址意见书。其中，应当由国家有关部门批准或者核准的建设项目，由省人民政府城乡规划主管部门核发选址意见书。
选址意见书按照下列规定核发：
（一）建设单位持选址申请表、地形图、选址论证报告等材料，向核发选址意见书的城乡规划主管部门提交申请书；
（二）受理申请的机关应当征求有关部门的书面意见。有关部门应当自收到征求意见书之日起五个工作日内反馈书面意见；
（三）受理申请的机关应当自受理申请之日起二十五个工作日内作出决定。符合城乡规划或者相关专业规划要求的，核发选址意见书；不符合城乡规划或者相关专业规划要求的，书面告知申请人并说明理由。
以出让方式提供国有土地使用权的建设项目，项目批准（核准、备案）机关应当在项目批准（核准、备案）前征求同级人民政府城乡规划主管部门的书面意见。
第二十二条 在城市、镇规划区内以划拨方式提供国有土地使用权的建设项目，建设单位在申请划拨建设用地前，应当取得项目所在地设区的市或者县（市）人民政府城乡规划主管部门核发的建设用地规划许可证。
建设用地规划许可证按照下列规定核发：
（一）申请人持项目批准（核准、备案）文件、选址意见书和有关材料，向核发建设用地规划许可证的城乡规划主管部门提交申请书；
（二）受理申请的机关自受理申请之日起二十个工作日内核定建设用地规划条件并作出决定。符合条件的，核发建设用地规划许可证；不符合条件的，书面告知申请人并说明理由。
第二十三条 在城市、镇规划区内以出让方式提供国有土地使用权的建设项目，应当取得城乡规划主管部门核发的建设用地规划许可证。
建设用地规划许可证按照下列规定核发：
（一）项目所在地设区的市或者县（市）人民政府城乡规划主管部门自受理土地储备机构的书面申请之日起二十个工作日内提出建设用地规划条件；
（二）土地管理部门依据建设用地规划条件进行出让；
（三）受让建设用地的单位或者个人持项目批准（核准、备案）文件和土地出让合同等材料向城乡规划主管部门领取建设用地规划许可证。
第二十四条 建设用地规划条件应当依据控制性详细规划确定，并具有下列内容：
（一）用地位置、面积、界限；
（二）用地性质和容积率、建筑高度、建筑密度、绿地率等土地开发强度指标；
（三）周边建设和环境、安全要求；
（四）配套设施要求及其具体建设时序；
（五）法律法规规定的其他内容。
第二十五条 在城市、镇规划区内进行建筑物、构筑物、道路、管线和其他工程建设的单位或者个人，应当按照下列规定向城市、县人民政府城乡规划主管部门或者省人民政府确定的镇人民政府申请核发建设工程规划许可证：
（一）申请人持项目批准（核准、备案）文件和使用土地的有关证明文件、建设用地规划审批手续等材料，向受理申请的机关提交申请书。需要建设单位编制修建性详细规划的建设项目，还应当提交修建性详细规划；
（二）受理申请的机关应当征求有关部门的书面意见。有关部门应当自收到征求意见书之日起五个工作日内反馈书面意见；
（三）受理申请的机关自受理申请之日起二十五个工作日内核定建设工程规划条件、审查建设工程规划设计方案并作出决定。符合条件的，核发建设工程规划许可证；不符合条件的，书面告知申请人并说明理由。
受理申请的机关应当在建设工程开工前组织定位、放线；其基础、管线等隐蔽工程完工后，应当组织验线。受理申请的机关应当依法将经审定的修建性详细规划、建设工程规划设计方案的总平面图予以公布；申请人应当在施工现场公示建设工程规划许可内容和建设工程规划设计方案。
未取得建设工程规划许可证的，建设主管部门不得办理施工审批手续。
第二十六条 乡、村庄的规划和建设，应当从农村实际出发，体现地方特色，合理布局，节约用地，保护耕地和自然生态环境，尊重村民意愿，发挥村民自治组织的作用，改善农村生产、生活条件。
第二十七条 在乡、村庄规划区内进行乡镇企业、乡村公共设施、公益事业建设的单位或者个人，在办理用地审批手续前，应当取得城市、县人民政府城乡规划主管部门核发的乡村建设规划许可证。
乡村建设规划许可证按照下列规定核发：
（一）申请人持项目批准（核准、备案）文件、建设工程规划设计方案和有关材料，向所在地的镇、乡人民政府提交申请书；
（二）镇、乡人民政府自受理申请之日起十个工作日内提出初审意见，报城市、县人民政府城乡规划主管部门审查；
（三）城市、县人民政府城乡规划主管部门自收到初审意见之日起十五个工作日内作出审查决定。符合条件的，核发乡村建设规划许可证；不符合条件的，书面告知申请人并说明理由。
第二十八条 在乡、村庄规划区内进行农村村民住宅建设的，申请人持村民委员会证明、户口原件和有关材料，向所在地镇、乡人民政府提交申请书，按照下列规定取得乡村建设规划许可证：
（一）确需占用农用地的，申请人在办理农用地转用审批手续后，镇、乡人民政府自受理申请之日起十个工作日内提出初审意见，报城市、县人民政府城乡规划主管部门审查。城市、县人民政府城乡规划主管部门自收到初审意见之日起十个工作日内作出审查决定。符合规划要求的，核发乡村建设规划许可证；不符合规划要求的，书面告知申请人并说明理由；
（二）不占用农用地和使用原有宅基地的，镇、乡人民政府自受理申请之日起十个工作日内作出审查决定。符合规划要求的，核发乡村建设规划许可证；不符合规划要求的，书面告知申请人并说明理由。
第二十九条 城市、县人民政府所在地镇规划建设用地内集体土地和乡、村庄规划区内国有土地上的建设项目，应当按照城市、镇规划建设用地内国有土地上建设项目规划审批的规定办理规划审批手续。
第三十条 建设单位或者个人的建设项目，自取得选址意见书之日起一年内未申请办理建设用地规划许可证，或者取得建设用地规划许可证（乡村建设规划许可证）之日起六个月内未申请办理土地使用手续的，应当重新申请办理规划审批手续。
第三十一条 城市、镇规划区内临时建设应当办理规划审批手续，但建设项目用地范围内因施工需要的临时建设除外。
城市、镇规划区内的临时用地必须经城市、县人民政府城乡规划主管部门审查同意。
临时建设、临时用地不得影响城乡规划的实施。
第三十二条临时建设规划审批手续按照下列规定办理：
（一）申请人向城市、县人民政府城乡规划主管部门提交申请书、建设工程规划设计方案和有关材料；
（二）受理申请的机关自受理申请之日起十五个工作日内作出审查决定。符合条件的，予以批准；不符合条件的，书面告知申请人并说明理由。
第三十三条 有下列情形之一的，城市、县人民政府城乡规划主管部门不得办理临时用地、临时建设规划审批手续：
（一）历史文化街区核心保护区内；
（二）影响近期建设规划、控制性详细规划实施的；
（三）影响道路交通、公共安全、市容或者其他公共利益的；
（四）侵占绿地、水面和广场、公共停车场等公共活动场地的；
（五）侵占电力、通信、人防、气象观测、防洪保护区域或者压占城市地下管线的；
（六）法律法规禁止的其他情形。
第三十四条 临时建设的建筑物不得超过二层，使用期限不得超过二年。临时建设因特殊情况需要延长使用期限的，经原批准机关批准，可以延长一次,但延长期限不得超过二年。延期申请应当在使用期限届满前三十日内提出。
临时建设使用期限届满，或者因城市、镇规划建设需要，原批准机关通知提前终止的，使用人应当自届满之日或者接到通知之日起十五日内自行拆除并清理场地。因施工需要的临时建设工程，应当在建设项目用地范围内全部建设工程申请规划核实之前拆除。
临时建设使用期限未满，因城市、镇建设需要提前拆除造成损失的，依法给予补偿。
第三十五条 县级以上人民政府城乡规划主管部门和省人民政府确定的镇人民政府应当对建设工程是否符合规划许可要求和规划条件予以核实。未经核实或者经核实不符合的，建设单位不得组织竣工验收，不得交付使用；房产部门不得办理产权登记手续。
第三十六条 房屋权属证件记载的用途应当符合建设工程规划许可证或者乡村建设规划许可证确定的使用性质；有关行政主管部门核发的与房屋用途相关的行政许可证件应当与房屋权属证件记载的用途一致。
第三十七条 城乡规划主管部门或者镇、乡人民政府核发的建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、乡村建设规划许可证依据的建设项目批准文件被撤销、撤回、吊销或者土地使用权被收回的，城乡规划主管部门或者镇、乡人民政府应当注销相应的规划许可证。
第四章城乡规划的修改
第三十八条 规划组织编制机关应当组织有关部门和专家对规划实施情况进行评估。城市总体规划、县人民政府所在地镇的总体规划实施情况每三年评估一次，其他镇的总体规划、乡规划和城镇体系规划实施情况每五年评估一次。
规划实施情况评估应当从以下方面进行：
（一）公共服务设施、社会公益设施等基础设施和住房保障的实施情况；
（二）〖JP3〗自然资源、生态环境和历史文化遗产保护规划的实施情况；
（三）绿化、交通、环境卫生、公共安全的规划实施情况；
（四）其他需要评估的内容。
第三十九条 城镇体系规划、城市总体规划、镇总体规划和乡规划有《中华人民共和国城乡规划法》第四十七条规定情形的，组织编制机关可以依法组织修改。
规划修改前，组织编制机关应当向原审批机关报告规划的实施情况。涉及修改规划强制性内容的，应当经原审批机关同意。规划修改后，依照本办法第九条、第十条、第十二条的规定报批。
第四十条 村庄规划的修改，组织编制机关应当组织论证，经村民会议或者村民代表会议讨论通过，报原审批机关审查同意。
第四十一条 控制性详细规划有下列情形之一的，组织编制机关可以依法组织修改：
（一）总体规划修改后需要修改的；
（二）重大建设项目选址影响规划用地布局的；
（三）规划的主要内容在实施中发现明显不适当的。
规划修改前，组织编制机关应当组织论证，采取听证会、座谈会等方式征求规划地段内利害关系人的意见，并向社会公示，报原审批机关审查同意后方可组织修改。涉及修改总体规划强制性内容的，应当按照法定程序先修改总体规划。规划修改后，依照本办法第十三条的规定报批。
第四十二条 修建性详细规划、建设工程规划设计方案总平面图的修改，应当采取听证会、论证会、座谈会、公示等形式听取利害关系人的意见。修建性详细规划修改后，依照本办法第十四条的规定报批；涉及规划条件修改的，应当先修改规划条件。
因修改城乡规划给被许可人或者因修改修建性详细规划、建设工程设计方案总平面图给利害关系人的合法权益造成损失的，应当依法给予补偿。
第四十三条选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证或者乡村建设规划许可证发放后，因修改规划需要变更内容的，按照本办法第二十一条、第二十二条、第二十三条、第二十四条、第二十五条、第二十七条、第二十八条的规定重新办理手续。
第五章监督检查
第四十四条 各级人民政府应当每年向本级人民代表大会常务委员会或者镇、乡人民代表大会和上一级人民政府专项报告规划的实施情况。
县级以上人民代表大会常务委员会或者镇、乡人民代表大会对规划的实施情况进行审议，审议意见交由本级人民政府研究处理。人民政府应当将研究处理情况向本级人民代表大会常务委员会或者镇、乡人民代表大会提出书面报告。必要时，县级以上人民代表大会常务委员会或者镇、乡人民代表大会可以对规划实施专项工作报告作出决议；本级人民政府应当在决议规定的期限内将执行决议的情况向本级人民代表大会常务委员会或者镇、乡人民代表大会报告。
第四十五条 县级以上人民政府及其城乡规划主管部门，应当健全规划管理监督检查制度，依照法定职责，加强规划编制、审批、实施、修改的监督检查和指导。
镇、乡人民政府应当加强镇规划、乡规划和村庄规划实施的监督。监督检查时，可以采取《中华人民共和国城乡规划法》第五十三条规定的措施。
街道办事处对本辖区内违法建设的行为，应当予以制止，并配合城乡规划主管部门、有关执法部门或者机构等予以处理。
第四十六条 居民委员会、村民委员会、物业服务企业发现本区域内违法建设行为的，应当予以劝阻，并及时向城乡规划主管部门、有关执法部门或者镇、乡人民政府报告。
第四十七条 城乡规划主管部门、有关执法部门或者镇、乡人民政府应当公布举报方式，对接到有关违法建设的举报，应当及时、完整地进行记录并妥善保存。举报事项属于本部门职责范围的，应当及时受理并依法进行核实、处理、答复；不属于本部门职责范围的，应当转交有权处理的部门，并告知举报人。
第四十八条 城乡规划主管部门违反本办法规定作出规划许可的，上级人民政府城乡规划主管部门或者本级人民政府可以责令其撤销或者直接撤销该规划许可。
镇、乡人民政府违反本办法规定作出规划许可的，设区的市、县（市）人民政府可以责令其撤销或者直接撤销该规划许可。
因撤销规划许可给当事人合法权益造成损失的，应当依法予以赔偿。
第六章法律责任
第四十九条 违反本办法规定，县级以上人民政府城乡规划主管部门或者镇、乡人民政府有下列行为之一的，由本级人民政府、上级人民政府城乡规划主管部门或者监察机关依照职权责令改正，通报批评；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分：
（一）未依法组织编制或者未按照法定程序编制、审批、修改城乡规划的；
（二）超越职权或者对不符合法定条件的申请人核发选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、乡村建设规划许可证的；
（三）对符合法定条件的申请人未在法定期限内核发选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、乡村建设规划许可证的；
（四）未依法对经审定的城乡规划予以公布的；
（五）修改城乡规划未采取法定形式听取利害关系人意见的；
（六）对未依法取得规划许可或者违反规划许可进行建设的行为，不依法处理的；
（七）未按照法定程序和规划要求办理临时建设、临时用地规划审批手续的。
第五十条 违反本办法规定，县级以上人民政府有关部门有下列行为之一的，由本级人民政府或者上级人民政府有关部门责令改正，通报批评；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分：
（一）审批（核准、备案）以出让方式提供国有土地使用权的建设项目，未征求本级人民政府城乡规划主管部门的书面意见的；
（二）对未依法取得选址意见书的建设项目核发建设项目批准文件的；
（三）未依法在国有土地使用权出让合同中确定规划条件或者改变国有土地使用权出让合同中依法确定的规划条件的；
（四）对未依法取得建设用地规划许可证或者乡村建设规划许可证的建设单位或者个人办理用地批准手续的；
（五）对未取得建设工程规划许可证的建设项目办理施工审批手续的；
（六）对未经核实或者经核实不符合规划许可要求和规划条件的建设项目，办理产权登记手续的
（七）未按照建设工程规划许可证或者乡村建设规划许可证确定的使用性质颁发房屋权属证件或者未按照房屋权属证件记载的用途核发其他行政许可证件的。
第五十一条 违反本办法规定，未取得建设工程规划许可证或者未按照建设工程规划许可的规定进行建设的，由县级以上人民政府城乡规划主管部门责令停止建设，当事人应当自接到停止建设通知之日起立即停止建设；尚可采取改正措施消除对规划实施的影响的，限期改正，处建设工程造价百分之五以上百分之十以下的罚款；无法采取改正措施消除影响的，限期拆除，不能拆除的，没收实物或者违法收入，可以并处建设工程造价百分之十以下的罚款。
第五十二条 违反本办法规定，单位或者个人在乡、村庄规划区内未取得乡村建设规划许可证或者违反乡村建设规划许可证的规定进行建设的，由镇、乡人民政府发出责令停止建设通知书，当事人应当自接到停止建设通知书之日起立即停止建设，并在十五日内采取改正措施，消除对规划实施的影响；对逾期不改正或者无法采取改正措施消除影响的，可以责令自行拆除或者强制拆除。
第五十三条 违反本办法规定，单位或者个人未按照临时建设规划审批手续的规定进行临时建设的，由城市、县人民政府城乡规划主管部门发出责令停止建设通知书，当事人应当自接到停止建设通知书之日起立即停止建设，并在十五日内自行拆除；临时建设超过批准期限不自行拆除的，责令当事人自接到拆除通知书之日起十五日内自行拆除。
未按照前款规定，在十五日内不自行拆除的，可并处临时建设工程造价的百分之三十以上一倍以下的罚款。
第五十四条 违反本办法规定，城乡规划主管部门作出责令停止建设或者限期拆除的决定后，当事人不立即停止建设或者逾期不拆除的，建设工程所在地县级以上人民政府可以责成有关部门采取查封施工现场、强制拆除等措施。
第七章附则
第五十五条 本办法所指无法采取改正措施消除影响应当拆除违法建设，主要包括下列情形：
（一）严重影响公共安全、环境卫生或者生产、生活秩序的；
（二）改变规划条件的强制性指标，且无法纠正的；
（三）无法采取改正措施消除影响的其他情形。
城乡规划主管部门在确认无法采取改正措施消除影响的情形之前，应当组织听证。
第五十六条 本办法自2010 年 1 月 1 日起施行。1992年10月27日湖南省第七届人民代表大会常务委员会第三十一次会议通过的《湖南省〈城市规划法〉实施办法》同时废止。
从“乳品信托”案例——论信托私募机制的法律风险与发展空间
作者：曲 峰，北京市大成律师事务所上海分所，邮箱qufeng2008@126.com
李 锐，华东政法学院
内容摘要：本文旨在浅析信托产品发行中的——私募机制，包括法律规定，和在实践中的应用，以及国家立法的出发原则主要考虑了避免金融风险的思想。结合最近发生的“金新乳品事件”来看，我国私募信托机制的定位，依然出现了不能预见的风险。使得我们不得不考虑，到底是私募机制如何发展下去，如何从增强信托投资风险意识、信息披露、营销手段、监管体系等多个方面考虑统筹协调的问题。同时，针对资本市场中有关基金、债券等有关公募机制的特点，是否考虑倾向型的过渡，或者是具有公募机制特点的私募机制。本文阐述了笔者的观点。
关键词：信托、信托法、信托私募、信托公募
前段时间在业内评论的沸沸扬扬“金新乳品信托事件”中，不到200个投资者（大部分是交行上海分行的VIP客户）拿出了8000多万元，根据信托产品要求，每个投资者最少认购信托产品的起点数额为5万元，由交通银行承销发行，信托投资期满时，却发生了兑付危机，大批投资者上街静坐，各大媒体纷纷披露。出现了信托公司和发行银行“哭笑不得”，而投资者们却“抱怨十足”的尴尬局面！
“乳品信托”是2003年6月由德隆旗下的金新信托推出的，该信托计划的单笔资金最低金额为5万元。信托计划推介期为2003年6月10日至2003年7月10日。最吸引投资者的是有关信托计划资金收益来源的一段文字——2004年德隆国际战略投资有限公司将对全国乳制品行业进行大整合，受托人将利用本信托计划资金先收购一到两家效益较好的乳制品公司进行战略管理，一年后，即本信托计划结束时德隆国际按受托人当期收购价的106.5%的价格全额回购受托人所持有的这一到两家公司股权，扣除信托计划的运营费用及信托计划承担的费用，预计投资者可获得5.2%的年收益率。“信托计划书”还声明，因被收购企业股权将在一年后无条件被德隆国际按约定的价格回购，因而被收购企业本身的经营管理风险将不会影响到回购价格。从而有效地保证了信托资金的稳定收益，规避再投资的风险。
因为有德隆国际将全额回购这个信托计划的保证，所以，推介期结束或信托计划满200份，信托计划即正式成立。据有关传媒报道，仅用了很短的发行时间，他们就完成了发行的信托计划，其中一些客户还是通过关系才拿到认购权的。但是还没到一年的期限，德隆国际却陷入了被四处追债的困境之中。[1]
一、“私募”并不违法
从这一起案例，笔者作为法律工作者，由此引发了一个明显的问题——就是信托产品的发行采用“私募形式”的法律特征。自2001年以来，以《信托法》、《信托投资公司管理办法》和《信托投资公司资金信托业务管理暂行办法》等“一法两规”的颁布来看，对信托产品公募与私募的问题均没有加以明确。换句话说，这并不是违法的。根据中国人民银行《信托投资公司资金信托管理暂行办法》第四条第五项的规定，“信托公司不得通过报刊、电视、广播和其他公开媒体进行营销宣传。”由此可见，信托投资公司只能按照“私募”的形式策划、设计信托产品的发行。
“私募”在实务中的尴尬
诚然，不仅信托投资公司的信托产品以私募性质设计，监管部门亦基本是按照私募特性进行监管和调控。但是，尴尬的境地却实实在在的体现两个方面的问题。一是，信托投资公司的信托产品虽以私募性质设计，却以公募理念在营销；二是，监管部门则是在强化私募定位的同时，却不断提出公募化的监管要求。
另外，根据“每个投资者最少认购信托产品的起点数额为5万元”的要求，以及实际发行数量（不到200份信托合同，成功达到8000万）来看，平均信托产品认购的资金数额在50万元左右。从这样一个投资者的资金实力来看，使得信托投资公司和承销银行有理由认为这些投资者属于成熟的投资者，具备风险分析能力，这样的一个水平，无论从哪个标准衡量都算是真正对富人的私募了，但兑付危机发生时，投资者依然是静坐上街，闹得沸沸扬扬，并引发了社会对整个信托行业的信任危机。
二、“私募” 的法律概念
私募(Private Placement)是相对于公募(Public offering)而言，是就有价证券发行方法之差异，以是否向社会不特定公众发行或公开发行证券的区别，界定为公募和私募，或公募证券和私募证券。[2]
基金(Fund)，作为一种专家管理的集合投资制度，在国外，从不同视角分类，有几十种的基金称谓，但是，在我国有关私募基金的法律领地尚属空白。
信托投资基金在美国被称为“互惠基金（Mutual Fund）”或者“共同基金（Common Fund）”，在英国和香港被称为“单位信托基金”[3]。它具有集合社会闲散资金、资金组合等特点。
现行信托市场中，私募政策与市场的实际发展状况并不相符，私募在发达国家的成熟金融市场中较为普遍，私募资金主要来自于富裕家庭、高收入个人和机构投资者，其社会背景与市场基础是数量庞大的中产阶级。但在我国现阶段的社会结构中，中产阶级和富裕阶层所占的比例很小。尽管他们拥有和可支配的财富规模很大，但通常其本人就是各经济领域的直接创业者、投资者与管理者，自身直接理财、投资运作的能力较强。他们一方面缺乏需要专业机构理财的欲望，另一方面也成为银行、保险、证券、基金等各种其他主流金融机构发展客户的重要对象，竞争十分激烈。[4]
三、“私募”不足以支撑信托业
信托制度，作为市场经济条件下一项功能强大、应用广泛的法律制度和财产制度，在国内现实的经济与社会生活中发挥的作用却非常有限。人们对于一些普通的信托行为缺乏正确认识，甚至连很多金融、法律专业人员都对信托制度存在误解，这与信托制度在商务领域的最主要使用者——信托公司因为私募限制而宣传普及工作不力有直接的关系。
有关学者也提出了这样的观点——完全私募可以支撑部分信托公司，但无法支撑起一个完整的信托行业。[5]
中国信托业制度私募化，成为现阶段信托业的基本生存方式与发展模式。笔者认为，私募制度不能有效分散与化解风险，监管部门对于信托行业作出私募定位的出发点在于控制信托风险。按照这种制度设计的初衷，通过对信托产品投资者参与门槛（起点标准）、来源区域、总体规模、营销手段等的全方位限制措施，信托风险将得到控制。但是，这种控制只是对风险承担主体的人为圈定，而业务本身的风险并没有得到实质性的改变。
在这样一种，非公开宣传的、私下向特定投资人募集资金进行的一种集合投资行为，表面看似可以稳定金融市场、确保市场的完整性；但是实际蕴藏着透明度较低、不确定性较高等因素。同时，对于信托受益权凭证的流通性也大大减小。
在我国近期，金融市场中常说的"私募基金"或"地下基金"，往往是指相对于受我国政府主管部门监管的，向不特定投资人公开发行受益凭证的证券投资基金而言，是一种非公开宣传的，私下向特定投资人募集资金进行的一种集合投资。中文"私募基金"一词，在国外一些国家的法典和英文大词典中并没有相应的词。私募相对公开募集而言，指面向特定投资者，以投资意向书（非公开的招募说明书）等形式募集资金。