重庆市成品油市场管理实施办法
重庆市人民政府
重庆市成品油市场管理实施办法
渝文审〔2007〕17号
此规范性文件经市政府法制办审查，符合《重庆市行政机关规范性文件审查登记办法》的规定，决定予以登记。
重庆市成品油市场管理实施办法
第一章 总 则
第一条 为加强成品油市场监督管理，规范成品油经营行为，维护成品油市场秩序，保护成品油经营者和消费者的合法权益，根据《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》、《危险化学品安全管理条例》（中华人民共和国国务院令第344号）、商务部《成品油市场管理办法》等有关法律、法规规定，结合我市实际，制定本实施办法。
第二条 在本市行政区域内从事成品油批发、仓储和零售经营活动，应当遵守有关法律法规和本实施办法。
第三条 成品油经营实行许可制度。
重庆市商业委员会（以下简称市商委）依法对本市成品油市场进行监督管理。负责制定全市成品油仓储和加油站行业发展规划；负责成品油批发、仓储经营许可的初审和上报；负责成品油零售经营许可。
各区县（自治县）商贸行政管理部门负责本行政区域成品油经营活动的日常监督管理。负责本行政区域《成品油零售经营批准证书》申请的初审和上报；主城行政区域以外的其他区县（自治县）商贸行政管理部门负责核发本辖区内高速公路以外新建、扩建和异地迁建加油站预核准文件。
第四条 本办法所称成品油是指汽油、柴油、煤油及其他符合国家产品质量标准、具有相同用途的乙醇汽油和生物柴油等替代燃料。
第二章 成品油经营许可的申请与受理
第五条 申请新建、扩建和异地迁建油库，向市商委提出申请，市商委审查核发规划确认和预核准文件。
申请《成品油批发经营批准证书》和《成品油仓储经营批准证书》，向市商委提出申请，市商委审查后，将初审意见及申请材料上报商务部，由商务部核发《成品油批发经营批准证书》和《成品油仓储经营批准证书》。
第六条 申请在主城行政区域内和高速公路新建、扩建和异地迁建加油站，直接向市商委提出申请。
申请在主城行政区域和高速公路以外新建、扩建和异地迁建加油站，向所在地区县（自治县）商贸行政管理部门提出申请，所在地区县（自治县）商贸行政管理部门审查后，报市商委核发规划确认文件。
加油站建设完工、申请《成品油零售经营批准证书》的企业，向所在地区县（自治县）商贸行政管理部门提出申请，区县（自治县）商贸行政管理部门审查后，将初审意见及申请材料报市商委，由市商委核发《成品油零售经营批准证书》。
第七条 申请成品油批发经营资格的企业，应当具备下列条件：
（一）具有长期、稳定的成品油供应渠道，即应当具备以下条件之一：
1. 拥有符合国家产业政策、原油一次加工能力100万吨以上、符合国家产品质量标准的汽油和柴油年生产量在50万吨以上的炼油企业；
2.具有成品油进口经营资格的进口企业；
3.与具有成品油批发经营资格且成品油年经营量在20万吨以上的企业签订1年以上的与其经营规模相适应的成品油供油协议；
4.与成品油年进口量在10万吨以上的进口企业签订1年以上的与其经营规模相适应的成品油供油协议。
（二）申请主体应具有中国企业法人资格，且注册资本不低于3000万元人民币；
（三）申请主体是中国企业法人分支机构的，其法人应具有成品油批发经营资格；
（四）拥有库容不低于10000立方米的成品油油库，油库建设符合城乡规划、油库布局规划；
（五）拥有接卸成品油的输送管道或铁路专用线或公路运输车辆或1万吨以上的成品油水运码头等设施。
第八条 申请成品油仓储经营资格的企业，应当具备下列条
件：
（一）拥有库容不低于10000立方米的成品油油库，油库建设符合城乡规划、油库布局规划；
（二）申请主体应具有中国企业法人资格，且注册资本不低于1000万元人民币；
（三）拥有接卸成品油的输送管道或铁路专用线或公路运输车辆或1万吨以上的成品油水运码头等设施;
（四）申请主体是中国企业法人分支机构的，其法人应具有成品油仓储经营资格。
第九条 申请成品油零售经营资格的企业，应当具备下列条件：
（一）符合全市加油站行业发展规划、年度实施计划和相关技术规范要求；
（二）具有长期、稳定的成品油供应渠道，与具有成品油批发经营资格的企业签订3年以上的与其经营规模相适应的成品油供油协议；
（三）具有成品油检验、计量、储运、消防、安全生产等专业技术人员；
（四）从事船用成品油供应经营的水上加油站（船）和岸基加油站（点），除符合上述规定外，还应当符合港口、水上交通安全和防止水域污染等有关规定。
第十条 申请新建、改建、扩建和异地迁建油库，应当提交下列申请材料：
（一）企业出具的申请文件；
（二）项目可行性研究报告和安全条件论证报告。
（三）拟新建或异地迁建油库地块的1：500现状地形图和现场彩照1张。
（四）拟改建、扩建油库的原貌彩照1张。
市商委审查后，核发规划确认和预核准文件。
第十一条 申请《成品油批发经营批准证书》的企业，应当提交下列申请材料：
（一）填写完备的《成品油批发经营资格申请表》；
（二）企业出具的申请文件；
（三）提供具有长期、稳定成品油供应渠道的法律文件及证明材料；
（四）全资或50%以上（不含50%）控股拥有10000立方米以上成品油油库的法律证明文件；
（五）法定验资机构出具的注册资本证明文件或验资报告；
（六）法定代表人身份证明及相关证明文件；
（七）市商委出具的油库布局规划确认文件；
（八）工商部门核发的营业执照或《企业名称预先核准通知书》；
（九）国土资源、规划建设、公安消防部门、环境保护、气象、质检等部门核发的油库及其他设施的批准证书及验收合格文件或证明；
（十）通过招标、拍卖、挂牌方式取得油库土地使用权的，还应提供市商委出具的同意申请人投标或竞买的预核准文件及国土资源部门核发的国有土地使用权拍卖(招标、挂牌)成交确认文件；
（十一）拥有接卸成品油的输送管道或铁路专用线或公路收发油设施或10000吨以上成品油水运码头等设施所有权的法律文件；
（十二）从事水上成品油批发经营的企业，应提供全资或50%以上（不含50%）控股拥有水上成品油储运设施累计10000立方米以上的法律证明文件及与其所在地域航道条件、储运能力相适应的成品油水运接卸设施所有权的法律文件；
（十三）外商投资企业还应提交商务部核发的《外商投资企业批准证书》；
（十四）申请主体是中国企业法人分支机构的，还应提交企业负责人的身份证明文件，以及母公司同意其申请的书面证明文件、《成品油批发经营批准证书》、注册资本证明文件或验资报告；
（十五）审核机关要求的其他材料。
第十二条 申请《成品油仓储经营批准证书》的企业，应当提交下列申请材料：
（一）填写完备的《成品油仓储经营资格申请表》；
（二）企业出具的申请文件；
（三）法定验资机构出具的注册资本出资证明文件或验资报告；
（四）法定代表人身份证明及相关证明文件；
（五）全资或50%以上（不含50%）控股拥有10000立方米以上成品油油库的法律证明文件；
（六）市商委出具的油库规划确认文件；
（七）工商部门核发的营业执照或《企业名称预先核准通知书》；
（八）国土资源、规划建设、公安消防部门、环境保护、气象、质检等部门核发的油库及其他设施的批准证书及验收合格文件或证明；
（九）通过招标、拍卖、挂牌方式取得油库土地使用权的，还应提供市商委出具的同意申请人投标或竞买的预核准文件及国土资源部门核发的国有土地使用权拍卖(招标、挂牌)成交确认文件；
（十）拥有接卸成品油的输送管道或铁路专用线或公路收发油设施或10000吨以上成品油水运码头等设施所有权的法律文件；
（十一）外商投资企业还应提交商务部核发的《外商投资企业批准证书》；
（十二）申请主体是中国企业法人分支机构的，还应提交企业负责人的身份证明文件，以及母公司同意其申请的书面证明文件、《成品油批发经营批准证书》、注册资本证明文件或验资报告；
（十三）审核机关要求的其他材料。
第十三条 申请新建、迁建、扩建加油站，应提交下列材料：
（一）申请书。
（二）可行性研究报告和安全条件论证报告。
（三）新建（迁建）陆地加油站拟建地段加油站现状图，须符合《成品油零售企业管理技术规范》（SB/T10390―2004）关于加油站设置的有关规定。
（四）水上加油站（船）须提供交通或海事部门出具的同意使用港口、码头或水域岸线的批准文件。
（五）拟迁建、扩建加油站《成品油零售经营批准证书》正、副本原件。
（六）拟新建（迁建）陆地加油站1：500现状地块地形图和现场彩照1张。
（七）拟扩建加油站原貌彩照。
第十四条 新建（迁建）陆地加油站工程完工，通过验收后，申请（申领）《成品油零售经营批准证书》的企业，应当提交下列材料：
（一）填写完备的《成品油零售经营批准证书申请表》；
（二）市商委核发的规划确认文件和区县（自治县）商贸流通主管部门核发的预核准文件；
（三）国土资源、规划、建设、公安消防、环保、气象、质检、地质等部门核发的加油站及其他设施的批准证书及验收合格文件或证明；
（四）加油站设计、施工单位的资质证明和协议，有效期内的安全评价报告原件，安全管理制度和事故应急救援预案，负责人安全资格证书及其他从业人员的专业培训证书或资格证书；
（五）加油站的土地产权证明；
（六）工商部门核发的《企业法人营业执照》或《企业名称预先核准通知书》；
（七）外商投资企业还应提交《中华人民共和国外商投资企业批准证书》。
（八）与年度检查合格的成品油批发企业签订的3年以上与其经营规模相应适应的成品油供油协议及该批发企业的《成品油批发经营批准证书》复印件；
（九）审核机关要求的其他文件。
扩建陆地加油站建设完工，通过验收后，申领《成品油零售经营批准证书》，应当提交上述（一）、（二）、（四）、（五）、（八）、（九）项以及（三）项中规划、建设、公安消防、环保、气象、质检等部门的验收合格文件或证明材料。
水上加油站（船）建设工程完工，通过验收后，申领《成品油零售经营批准证书》，除提交上述（一）、（二）、（四）、（六）、（七）、（八）、（九）项材料外，还应当提交以下材料：
（一）船舶所有权、船舶检验、吨位等相关证书；
（二）水上加油站（船）全貌彩照1张。
（三）公安消防、环保、气象等部门核发的加油站及其他设施的批准证书及验收合格文件或证明。
第十五条 新建、扩建、迁建油库或加油站，取得商贸行政管理部门出具的规划确认和预核准文件后，依法办理规划、土地等手续，并应按规定通过消防安全、工程设计、竣工验收等审查。
第十六条 设立外商投资成品油经营企业，应当遵守本实施办法及国家有关政策、外商投资法律、法规、规章的规定。
同一外国投资者在中国境内从事成品油零售经营超过30座及以上加油站的（含投资建设加油站、控股和租赁站），销售来自多个供应商的不同种类和品牌的成品油的，不允许外方控股。
第十七条 商贸行政管理部门应当在办公场所公示成品油经营许可申请的条件、程序、期限以及需提交的材料目录和申请书规范文本。
第十八条 接受申请的商贸行政管理部门认为申请材料不齐全或者不符合规定的，应当在收到申请之日起5个工作日内一次告知申请人所需补正的全部内容。逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理。
第十九条 商贸行政管理部门在申请人申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照要求提交全部补正申请材料时，应当受理成品油经营许可申请。
商贸行政管理部门受理成品油经营许可申请，应当出具加盖本行政机关专用印章和注明日期的书面凭证。
不受理成品油经营许可申请，应当出具加盖本行政机关专用印章、说明不受理理由和注明日期的书面凭证，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。
第二十条 受理申请的商贸行政管理部门应当对申请人提交的材料认真审核，提出处理意见。需报上级商贸行政管理部门审核的，将初步审查意见及申请材料报上级商贸行政管理部门。
第三章 成品油经营许可的审查程序与期限
第二十一条 市商委收到成品油批发、仓储经营资格申请后，应当在15个工作日内完成审查，并将初审意见及申请材料上报商务部审核，符合条件的由商务部颁发《成品油批发经营批准证书》或《成品油仓储经营批准证书》；对不符合条件的，商务部将不予许可的决定及理由书面通知申请人。
第二十二条 区县（自治县）商贸行政管理部门收到成品油零售经营资格申请后，应当在20个工作日内完成审查，并将初审意见及申请材料上报市商委。市商委自收到区县（自治县）商贸行政管理部门上报的材料之日起，15个工作日内完成审核。对符合本实施办法规定条件的，颁发《成品油零售经营批准证书》；对不符合条件的，将不予许可的决定及理由书面通知申请人。
第二十三条 新建、迁建油库等仓储设施，直接向市商委提出申请，市商委经审查合格报市政府批准后，核发油库规划确认及预核准文件，并报商务部备案。扩建油库等仓储设施，报市政府批准后，核发油库规划确认文件，并报商务部备案。申请人持规划确认和预核准文件依法按程序办理相关手续。
第二十四条 采取国有土地使用权拍卖、招标、挂牌等方式确定经营单位的新建加油站项目，招标方、拍卖委托人等单位应取得市商委关于招标、拍卖标的物的规划确认文件，方可组织招标、拍卖活动；投标申请人和竞买人应当取得市商委或区县（自治县）商贸行政管理部门核发的预核准文件后，方可参加投标、竞买。
申请人凭规划确认文件和预核准文件参加土地拍卖、招标、挂牌，取得土地使用权的申请人依法办理完善相关手续后，将规划确认文件、预核准文件及国土资源部门核发的国有土地使用权拍卖（招标、挂牌）《成交确认书》报市商委备案。
第二十五条 外商投资企业设立、增加经营范围或外商并购境内企业涉及成品油经营业务的，应当向市商委提出申请，市商委应当自收到全部申请文件之日起1个月内完成审查，并将初步审查意见及申请材料上报商务部，商务部在收到全部申请文件之日起3个月内作出是否批准的决定。
外商投资企业经商务部核准设立、并购或增加经营范围后，按本实施办法有关规定申请成品油经营资格。
第二十六条 市商委应当将成品油零售经营企业的批复文件，于10个工作日内报商务部备案，同时将成品油零售经营企业基本情况纳入成品油市场管理信息系统企业数据库。
第二十七条 对申请人提出的成品油经营许可申请，市商委认为需要举行听证的，应当向社会公告并举行听证。
第二十八条 成品油经营企业设立经营成品油的分支机构，应按照本实施办法规定，另行办理申请手续。
第四章 成品油经营批准证书的颁发与变更
第二十九条 成品油经营批准证书由商务部统一印制。《成品油批发经营批准证书》、《成品油仓储经营批准证书》由商务部颁发；《成品油零售经营批准证书》由市商委颁发。
第三十条 成品油批发、仓储经营企业要求变更《成品油批发经营批准证书》或《成品油仓储经营批准证书》事项的，向市商委提出申请，市商委初审合格后，报商务部审核。对具备继续从事成品油批发或仓储经营条件的，由商务部换发变更《成品油批发经营批准证书》或《成品油仓储经营批准证书》。
成品油零售经营企业要求变更《成品油零售经营批准证书》事项的，向区县（自治县）商贸行政管理部门提出申请，经区县（自治县）商贸行政管理部门初审合格后，报市商委审核。对具备继续从事成品油零售经营条件的，由市商委换发变更《成品油零售经营批准证书》。
第三十一条 成品油经营企业要求变更成品油经营批准证书有关事项的，应向申请部门提交下列文件和材料：
（一）填写完备的成品油批发、仓储或零售经营批准证书变更申请表。
（二）原成品油批发、仓储或零售经营批准证书正、副本原件。
（三）经营单位投资主体未发生变化的，属企业名称变更的，应当提供工商行政管理部门出具的《企业名称预先核准通知书》或船籍管理部门的船舶名称变更证明；属法定代表人变更的，应附任职证明和新的法定代表人身份证明、安全资格证书；不涉及油库和加油站迁移的经营地址变更，应提供经营场所合法使用权证明。
经营单位投资主体发生变化的，原经营单位应办理相应经营资格的注销手续，新经营单位应重新申办成品油经营资格。
第三十二条 新建、扩建或异地迁建的陆地或水上加油站，在建设完工，通过验收后，需变更地址（地址名称）或其他许可事项的，在按第十四条提交申请材料时，可以同时提出变更申请，并同时提交第三十一条规定的申请材料。
第五章 监督管理
第三十三条 市商委应加强对全市成品油市场的监督检查，及时纠正和查处违法违规行为。区县（自治县）商贸行政管理部门应当加强对本辖区成品油市场的监督检查，及时对成品油经营企业的违法违规行为进行查处。
第三十四条 市商委每年对从事成品油批发、仓储经营的企业进行成品油经营资格年度检查，并将检查结果报商务部。
市商委委托区县（自治县）商贸行政管理部门每年对辖区从事成品油零售经营的企业进行成品油经营资格年度检查。区县（自治县）商贸行政管理部门将检查结果报市商委，市商委汇总后报商务部。
成品油经营企业的年度检查工作应在每年的一季度以内完成。年度检查中不合格的成品油批发、仓储经营企业，市商委应当责令其在三个月内进行整改；年度检查中不合格的成品油零售经营企业，所在区县（自治县）商贸行政管理部门应当责令其在一个月内进行整改。经整改仍不合格的企业，由发证机关撤销其成品油经营资格，并将撤销的决定通告工商、税务部门。
第三十五条 成品油经营企业年度检查的主要内容是：
（一）成品油供油协议的签订、执行情况；
（二）上年度企业成品油经营状况；
（三）成品油经营企业及其基础设施是否符合本实施办法及有关技术规范要求；
（四）质量、计量、消防、安全、环保、防雷防静电检测等方面情况。
第三十六条 成品油经营企业歇业或终止经营的，应当到发证机关办理经营资格暂停或注销手续。成品油批发和仓储企业停歇业不应超过18个月，成品油零售经营企业停歇业不应超过6个月。无故不办理停歇业手续或停歇业超过规定期限的，由发证机关撤销其成品油经营许可，注销成品油经营批准证书，并通知有关部门。
对因城市规划调整、道路拓宽等原因需拆迁的成品油零售经营企业，经市商委同意，可适当延长歇业时间。
第三十七条 商贸行政管理部门实施成品油经营许可及市场监督管理，不得收取费用。
第三十八条 市商委应当将取得成品油经营资格的企业名单以及变更、撤销情况进行公示。
第三十九条 成品油经营批准证书不得伪造、涂改，不得买卖、出租、转借或者以任何其他形式转让。
已变更或注销的成品油经营批准证书应交回发证机关，其他任何单位和个人不得私自收存。
第四十条 成品油专项用户的专项用油，应当按照国家规定的用量、用项及供应范围使用，不得对系统外销售。
第四十一条 成品油经营企业应当依法经营，禁止下列行为：
（一）无证无照、证照不符或超范围经营；
（二）加油站不使用加油机等计量器具加油或不按照规定使用税控装置；
（三）使用未经检定或超过检定周期或不符合防爆要求的加油机，擅自改动加油机或利用其他手段克扣油量；
（四）掺杂掺假、以假充真、以次充好；
（五）销售国家明令淘汰或质量不合格的成品油；
（六）经营走私或非法炼制的成品油；
（七）违反国家价格法律、法规，哄抬油价或低价倾销；
（八）国家法律法规禁止的其他经营行为。
第四十二条 成品油零售企业应当从具有成品油批发经营资格的企业购进成品油。
成品油零售企业不得为不具有成品油批发经营资格的企业代销成品油。
成品油仓储企业为其他单位代储成品油，应当验证成品油的合法来源及委托人的合法证明。
成品油批发企业不得向不具有成品油经营资格的企业销售用于经营用途的成品油。
第四十三条 有下列情况之一的，作出成品油经营许可决定的商贸行政管理部门或者上一级商贸行政管理部门，根据利害关系人的请求或依据职权，应当撤销成品油经营许可决定：
（一）对不具备资格或者不符合法定条件的申请人作出准予许可决定的；
（二）超越法定职权作出准予许可决定的；
（三）成品油经营企业不再具备本办法第七条、第八条、第九条相应规定条件的；
（四）未参加或未通过年检的；
（五）以欺骗、贿赂等不正当手段取得经营许可的；
（六）隐瞒有关情况、提供虚假材料或者拒绝提供反映其经营活动真实材料的；
（七）依法应当撤销行政许可的其他情形。
第四十四条 未经商务部或市商委许可，公民、法人或者其他组织不得擅自新建、扩建、异地迁建加油站、油库或者从事成品油经营活动、变更经营许可有关事项。
第六章 法律责任
第四十五条 商贸行政管理部门及其工作人员违反本规定，有下列情形之一的，由其上级行政机关或监察机关责令改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分：
（一）对符合法定条件的申请不予受理的；
（二）未向申请人说明不受理申请或者不予许可理由的；
（三）对不符合条件的申请者予以许可或者超越法定职权作出许可的；
（四）对符合法定条件的申请者不予批准或无正当理由不在法定期限内作出批准决定的；
（五）不依法履行监督职责或监督不力，造成严重后果的。
第四十六条 商贸行政管理部门在实施成品油经营许可过程中，擅自收费的，由其上级行政机关或监察机关责令退还非法收取的费用，并对主管人员和直接责任人员给予行政处分。
第四十七条 成品油经营企业有下列行为之一的，法律、法规有具体规定的，从其规定；如法律、法规未做规定的，由所在地县级以上商贸行政管理部门视情节依法给予警告、责令停业整顿、处违法所得3倍以下或30000元以下罚款处罚：
（一）涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让成品油经营批准证书的；
（二）成品油专项用户违反规定，擅自将专项用油对系统外销售的；
（三）违反本办法规定的条件和程序，未经许可擅自新建、异地迁建和扩建加油站或油库的；
（四）采取掺杂掺假、以假充真、以次充好或者以不合格产品冒充合格产品等手段销售成品油，或者销售国家明令淘汰并禁止销售的成品油的；
（五）销售走私成品油的；
（六）擅自改动加油机或利用其他手段克扣油量的；
（七）成品油批发企业向不具有成品油经营资格的企业销售用于经营用途成品油的；
（八）成品油零售企业从不具有成品油批发经营资格的企业购进成品油的；
（九）超越经营范围进行经营活动的；
（十）违反有关技术规范要求的；
（十一）法律、法规、规章规定的其他违法行为。
第四十八条 企业申请从事成品油经营有下列行为之一的，商贸行政管理部门应当作出不予受理或者不予许可的决定，并给予警告；申请人在一年内不得为同一事项再次申请成品油经营许可。
（一）隐瞒真实情况的；
（二）提供虚假材料的；
（三）违反有关政策和申请程序，情节严重的。
第四十九条 已取得省级以上商贸行政管理部门颁发的成品油经营批准证书但尚不符合本实施办法第七条、第八条、第九条规定条件的企业，成品油批发和仓储企业应于本办法公布实施之日起18个月内、成品油零售企业应于6个月内进行整改；对于期满尚不符合条件的成品油经营企业，由行政许可机关撤销成品油经营许可，注销成品油经营批准证书。
第七章 附则
第五十条 本办法所称主城行政区域包括：渝中区、大渡口区、江北区、沙坪坝区、九龙坡区、南岸区、北碚区、渝北区、巴南区和高新区、经开区。
第五十一条 办理成品油经营许可或变更事项，应当同时依法办理危险化学品经营许可或变更事项。
第五十二条 面向农村、只销售柴油的加油点，由市商委根据本实施办法另行制定管理办法。
第五十三条 本实施办法由市商委负责解释。
第五十四条本实施办法自2007年5月1日起施行，原《重庆市成品油市场管理暂行办法》（渝商委发[2005]129号）同时废止。
水利电力部关于印发《水利电力部企业档案管理升级暂行办法》的通知
水利电力部
水利电力部关于印发《水利电力部企业档案管理升级暂行办法》的通知
1988年3月31日，水利电力部
部属各单位：
为了贯彻落实《国务院关于加强工业企业管理若干问题的决定》，加强企业的档案管理工作，根据国家档案局关于进行企业档案管理升级工作的要求，现将《水利电力部企业档案管理升级暂行办法》印发给你们，请结合本部门的实际情况，认真贯彻执行。
企业档案管理，是企业管理的重要内容，是企业完成经营目标和管理职能的基本条件之一。企业档案管理升级对全面提高企业管理素质，促进企业升级工作的开展，有着重要的作用。因此，各单位要在企业升级工作中，把企业档案管理升级作为考查的内容，使企业档案管理工作更好地为企业的各项工作服务。
附：水利电力部企业档案管理升级暂行办法
为了进一步提高企业档案管理水平，适应企业“抓管理、上等级、全面提高素质”的需要，根据《档案法》、《国务院关于加强工业企业管理若干问题的决定》和《国营企业档案管理暂行规定》以及《企业档案管理升级试行办法》，特制定本办法。
一、企业档案管理升级工作要求
企业档案管理升级是继企业全面整顿以后，企业档案工作进行整体建设，全面提高管理素质的又一个时机。是强化企业管理，促进企业升级工作的基本条件和保证措施。因此，企业档案管理升级工作必须进行全面考核，坚持高标准，严要求，扎扎实实地提高企业档案管理水平。
二、企业档案管理等级划分
企业档案管理升级分为三个等级。即国家一级、国家二级和省级（自治区、直辖市）先进。
三、企业档案管理升级考核内容与等级标准（见附件一）。
四、企业档案管理升级考核采用百分制打分法
国家一级为96—100分；国家二级为91—95；省级先进为86—90分。
所评各级除需达到规定分数外，同时在归档率、档案完整率、准确率、查全率及查准率等方面，均需符合规定的指标，方可评定。
五、企业档案管理升级的考核与评定
1．考核评定工作的分工
企业档案管理升级的考核与评定，按企业的隶属关系进行。根据国家规定，部只受理国家一级和国家二级的评定。部属企业在申报省级先进时，要由上级主管机关分别会同企业所在省、自治区和直辖市档案局，参照地方标准进行评定。
组织企业档案管理国家一、二级的考核评定时，需由企业档案管理国家级评审员参加。
2．申报程序
企业档案管理升级以企业自愿申请为原则。企业按照《水利电力部企业档案管理升级标准》自检合格后，向主管机关提出升级申请，填报企业档案管理升级登记表（见附表）。申请省级先进时，同时抄报企业所在省、自治区、直辖市档案局。申请国家一、二级时，由主管机关向水利电力部申报。企业档案管理升级，一般要逐级晋升，但确实具备越级条件的企业，也可以破格晋升。
3．批准发证
国家一级档案管理由水利电力部审核后，报国家档案局批准发证；国家二级档案管理由水利电力部批准发证，报国家档案局备案；省级先进档案管理由企业所在省、自治区、直辖市档案局批准发证，报水利电力部备案。
4．证书的作用
档案管理等级证书是验证企业档案工作效益和衡量档案管理水平的标志。在企业升级工作中，获得国家一级档案管理证书者，企业在晋升国家二级、一级或特级企业的验收工作中，享受档案管理专项工作免检权；获得国家二级档案管理证书者，企业在晋升国家二级企业验收时，享受档案管理专项工作免检权；获得高于企业等级的档案管理证书时，企业要给予档案部门或工作人员奖励。档案管理证书低于企业等级时，企业要进行必要的补课。
六、企业档案管理升级工作的监督检查
企业档案管理等级不搞“终身制”。各级档案部门对所属企业的档案管理升级工作要定期进行检查，并将检查情况报部。发现企业档案管理低于证书等级时，要求企业限期整顿；到期仍不合格者，要上报发证机关降低或吊销其证书。
七、附则
1．本实施办法经水利电力部领导批准后实行。
2．本办法解释权属水利电力部。
水利电力部企业档案管理升级试行标准
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类别| 考核项目 |分数| 内 容 要 求 及 评 审 方 法 | 说 明
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一 | （一）档案管|8 |1．大中型企业建立直属的综合档案机构，小型企业建立 | 做到了统一领导、统
、 |理机构和集中统 | |综合档案室 （4分） |一机构、统一管理制度
管 |一管理 | |2．集中统一管理企业各种门类和载体的档案 （4分） |和集中统一保管。如因
理 | | | |厂址分散、距离较远，
体 | | | |可设立分室，但需归企
制 | | | |业的档案部门统一负
∧ | | | |责，才算合格
27| （二）领导体|5 | 确定有一位厂长（经理）分工领导，并切实为档案部门 | 如：机构、人员、库
分 |制 | |解决具体问题 |房、设备、经费等。每
∨ | | | |解决一个问题给1分
| （三）档案干|14| 1．配备与企业档案工作相适应的档案人员，并保持档案 | 所指“稳定”，是指
|部队伍建设 | |干部队伍的稳定 （2分） |相对稳定
| | | 2．大中型企业档案部门的主要负责人应具有中级以上专 | 专业职务和学历只算
| | |业技术的学识水平与工作能力 （2分） |一项
| | | 3．档案部门具有大专以上学识水平或中级以上专业职务 |国家一级为＞40％；
| | |的人员占全体档案人员的比例：＞40％（5分）；＞20％ |国家二级为＞20％；
| | |（3分）；＞10％（2分）；〈10％（0分） |省级为＞10％
| | | 4．档案人员经过档案专业培训的人员占全体档案人员的 |国家一级为＞95％；
| | |比例：＞95％（4分）；＞85％（3分）；＞70％（2分） |国家二级为＞85％；
| | |＞70％（0分） |省级为＞70％
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续 表
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类别| 考核项目 |分数| 内 容 要 求 及 评 审 方 法 | 说 明
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| | | 5．档案人员已享受专业技术人员待遇并按工程技术专业 |
| | |或档案专业技术职务聘任 （1分） |
二 | （一）企业档|10| 1．列入企业的计划管理和发展规划 （3分） |
、 |案工作列入企业 | | 2．建立了必要的档案管理制度，并纳入厂规厂法 | 管理制度指：归档、
列 |的有关规章制 | | （3分） |借阅、保密、统计、
入 |度，文件材料的 | | 3．文件材料的形成、积累、整理和归档工作已列入企业 |鉴定、销售及图纸修改
企 |形成和归档，列 | |的有关规章制度，纳入有关部门和人员的岗位职责，并且 |补充等制度
业 |入有关人员的岗 | |落实到经济责任制 （4分） |
的 |位职责 | | |
各 | （二）对文件 |8 | 1．档案部门参加企业产品试制、定型、鉴定、基建工程 |
项 |材料的归档、整 | |竣工验收 （2分） |
管 |理、准确、系统 | | 2．参加重要的设备开箱验收 （2分） |
理 |有切实可行的控 | | 3．参加重要的企业生产、技术、调度等会议 |
∧ |制措施 | | （1分） |
18| | | 4．企业工作人员因公外出（包括出国）、参观学习、考 |
分 | | |察或参加会议，带回的材料归档 （1分） |
∨ | | | 5．参加企业的产品和工程创优、科研成果评奖活动，把 |
| | |档案的完整、准确、系统作为一项考核内容 |
| | | （2分） |
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续 表
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类别| 考核项目 |分数| 内 容 要 求 及 评 审 方 法 | 说 明
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三 | （一）档案保|7 | 1．有专门的档案库房和专用的档案柜箱。（3分） | 库房应与阅览室、办
、 |护和库房管理 | | 2．档案库房有防盗、防火、防尘、防阳光、防潮、防虫 |公室分开
档 | | |等措施，温湿度符合规定要求 （3分） |6防中少一项扣0．5分
案 | | | 3．声像等档案按《国营企业档案管理暂行规定》第二十 |
管 | | |条第4项规定保管 （1分） |
理 | （二）案卷质|9 | 1．案卷内在质量：文件材料完整准确，组卷合理，案卷 | 抽查的案卷如有一处
与 |量符合国家要求 | |标题简明确切，保管期限划分准确，登记目录，填写备考 |不合格算不合格
业 | | |表等 （4分） |
务 | | | 2．案卷外观质量：案卷规格符合标准，案卷制成材料和 |
建 | | |书写材料合乎要求，没有金属物，编有页码，装订结实、 |
设 | | |整齐美观等 （2分） |
∧ | | | 3．档案的分类办法科学合理 （3分） |
40| （三）鉴定工|2 | 1．定期开展档案的鉴定工作，程序和手续完备 |
分 |作 | | （1分） |
∨ | | | 2．严格执行档案的销毁制度 （1分） | 统计台帐是指：档案
| （四）统计工|3 | 1．统计数字准确，按规定及时上报 （1分） |的收进、移出、利用、
|作 | | 2．建立统计台帐 （1分） |效果登记等
| | | 3．有档案管理基本情况统计 （1分） | 实际归档项目
| （五）归档率 |5 |＝100％（5分）；＞98％（4分）；＞95％（3分）|＝--------------
| | | | 应归档项目
| | |〈95％（0分） | ×100％
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水利电力部企业档案管理升级试行标准
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类别| 考核项目 |分数| 内 容 要 求 及 评 审 方 法 | 说 明
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| | | |国家一级为＝100％；
| | | |国家二级为＞98％；
| | | |省级为＞95％
三 | （六）完整率|5 | 永久、长期保存的档案完整率达到：＞98％（5分） | 实际归档份数
、 | | |＞95％（4分）；＞90％（3分） |＝------------
档 | | | | 应归档份数
案 | | | | ×100％
管 | | | |国家一级为＞98％；
理 | | | |国家二级为＞95％；
与 | （七）准确率|5 | 永久、长期保存的档案准确率达到：＝100％（5分） |省级为＞90％
业 | | |＞95％（4分） | 准确的分数
务 | | | |＝------------
建 | | | | 已归档的分数
设 | | | |×100％
∧ | | | |国家一级为＝100％；
40| | | |国家二级为＝100％；
分 | | | |省级为＞95％
∨ | （八）档案管|4 | 1．企业档案管理现代化列入企业管理现代化的整体计 | 大中型企业有微机、
|理现代化 | |划 （1分） |复印机等，每项1分
| | | 2．较为系统地运用目标管理、价值工程、系统工程等其 | 小型企业有复印机
| | |中一项现代化管理方法 （1分） |（2分）
| | | 3．有提供利用的现代化管理设备 （2分） |
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续表
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类别| 考核项目 |分数| 内 容 要 求 及 评 审 方 法 | 说 明
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四 | （一）利用工|6 | 1．编制档案总目录、各类档案目录及其必要的档案检索 |
、 |作 | |工具 （3分） |
档 | | | 2．企业档案部门已建成本企业的档案资料信息中心，能 |
案 | | |进行档案信息的分析、加工整理、有汇编成果 （3分） |
信 | （二）利用效|3 | 1．有促进企业管理、技术进步、经济效益显著的实例 |
息 |果 | | （1分） |
开 | | | 2．有利用效果反馈记录 （1分） |
发 | | | 3．根据利用效果，采取了奖励档案人员的措施（1分） |以奖励实证为凭。
利 | （三）查准率|3 | 提供利用查准率达到： | 准确提供利用次数
用 | | |＞99％（3分）；＞98％（2分）；＞96％（1分）；〈96％|＝------------------
∧ | | |（0分） | 利用总次数
15| | | |×100％
分 | | | |国家一级为＞99％；
∨ | | | |国家二级为＞98％；
| | | |省级为＞96％
| （四）查全率|3 | 提供利用查全率达到： | 利用查找到的次数
| | |＞98％（3分）＞95％（2分）；＞91％（1分） |＝------------------
| | |〈91％（0分） | 利用的总次数
| | | |×100％
| | | |国家一级为＞98％；
| | | |国家二级为＞95％；
| | | |省级为＞91％
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〔附〕企业档案管理升级登记表
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|企业| | 详细 | |
|名称| | 地址 | |
|----|------------------|--------|------------------|
|档案|机构名称 | |联系电话| |
| |----------|------|--------|------------------|
|机构|归口部门 | |档案人员| |
|----|----------|------|--------|------------------|
| | 卷 | | | |
|档案|----------|------| 资料 | 册 |
| |折合米 | | |------------------|
|数量|----------|------| | |
| |底图（张）| | 数量 | 折合 米 |
|------------------------------------------------------|
|--------年--------------月已获得----------------------|
| 现申请----------------------------------------------|
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|企检| |
|业意| 企业盖章 |
|自见| 年 月 日 |
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| 审| |
| 查| |
| 意| 审查单位盖章 |
| 见| 年 月 日 |
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|考定| |
|核意| 评定单位盖章 |
|评见| 年 月 日 |
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| 审| |
| 核| |
| 意| 审核单位盖章 |
| 见| 年 月 日 |
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| 审| |
| 批| |
| 意| 审批单位盖章 |
| 见| 年 月 日 |
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