湖南省教育厅


关于印发《湖南省普通高等学校哲学社会科学重点研究基地建设计划》和《湖南省普通高等学校哲学社会科学重点研究基地管理办法》的通知

湘教发[ 2004 ] 90 号


各有关高等学校：

为加强湖南省普通高等学校哲学社会科学重点研究基地的建设与管理，切实推动我省高等学校哲学社会科学繁荣发展，在广泛征求各方面意见的基础上，我们制定了《湖南省普通高等学校哲学社会科学重点研究基地建设计划》和《湖南省普通高等学校哲学社会科学重点研究基地管理办法》，现印发你们，请遵照执行。

附件：1、普通高等学校人文社会科学重点研究基地建设计划
2、普通高等学校人文社会科学重点研究基地管理办法

湖南省教育厅
二OO四年十一月十二日



附件1：

湖南省普通高等学校哲学社会科学重点研究基地建设计划

根据《中共中央关于进一步繁荣发展哲学社会科学的意见》和《2003?2007年教育振兴 行动计划》的要求，为进一步推进和繁荣我省高等学校哲学社会科学研究，特制定本计划。

一、总体目标

湖南省普通高等学校哲学社会科学重点研究基地(以下简称“基地”)建设的总体目标是：从我省经济建设，社会发展以及高等教育事业发展的需要出发，按照“优化结构、合理布局、突出重点、兼顾基础研究和应用研究”的要求，从2004年开始到2005年滚动评审确定10个左右研究基础较好、特色突出的研究机构列入建设计划；通过深化科研体制改革、组织重大课题研究、加大科研经费投入和动态监测评估等措施，不断提高科研水平和科研实力；到2007年，使列入建设计划的基地具有明显的科研优势和特色，整体科研水平和参与重大决策的能力达到省内领先，国内先进水平。

二、建设标准

通过3年左右的重点建设，力争使每个基地达到下列标准：

1．积极承担重大研究项目，组织重大课题攻关，产出重大研究成果，科学研究的整体水平在全省居于领先地位，在国内相同研究领域享有较高的学术声誉。

2．加强学科建设，突出对学科前沿问题的研究，聘请国内外著名学者担任客座教授，造就和培养一大批具有较高政治素质和学术水平及良好学风的学术带头人和中青年学术骨干，为有关行业的高级管理人员提供本研究领域最新科学知识的培训，成为我省相关领域的专门人才库和人才培训基地。

3．参与制定本研究领域的全省及全国性发展规划，协调本研究领域相关的全省或全国性科研活动，举办全国或国际性学术会议，接收国内外访问学者，充分发挥对外学术交流窗口的作用，成为全省或全国高校的学术交流和信息资料基地。

4．主动承担实际工作部门的应用研究课题，派遣基地研究人员担任实际工作部门顾问，聘请实际工作部门的专家作兼职研究人员或联合开展合作研究，面向各级政府、工商界及其他社会各界开展咨服务，提高解决重大实践问题的综合研究能力和参与重大决策的能力，成为我省乃至全国知名的“思想库”和研究咨询基地。

5．深化科研体制改革，建立机构开放、人员流动、内外联合、竟争创新、学研产一体化的运行机制，成为全省高校科研体制改革的示范基地。

三、组织管理

1．基地建设采取省教育厅和高等学校共建，以高等学校自建为主的方式，鼓励与地方政府部门共建，实行竞争入选、定期评估、不合格淘汰的动态管理。

2．省教育厅负责基地建设的规划和宏观管理，其主要职责是：

(1)负责制定建设规划和相关支持政策。

(2)组织基地的申报、专家评审和检查评估工作。

(3)设置“湖南省普通高等学校哲学社会科学重点研究基地开放基金”，支持基地对国家和我省经济建设和社会发展重大问题进行重点研究。

3．基地建设以依托学校为实施单位，其主要职责是：

(1)组织本校科研机构的推荐申报工作。

(2)制定本校入选基地的具体建设计划，并负责落实；

(3)提供相应的条件和经费。

四、申报与评选原则

1．基地的评选采取自下而上、自上而下相结合的方式，由研究机构提出申请，经学校推荐、专家评审，最后由省教育厅确定。

2．基地的评选标准，同本《计划》规定的建设标准。

3．评选工作坚持科学、公正、注重质量和宁缺勿滥的原则，并严格按评选工作程序操作。

4．评选工作采取分步实施、成熟一个确定一个的原则。允许落选的申报机构通过深化科研机构改革和优化申报条件后，再次申报。

五、建设经费与支持政策

1．省教育厅积极争取有效的经费渠道，对每个基地在建设期间总计投入不少于30万元的建设经费和开放基金资助。

基地所在学校必须按我厅同期经费的投入数额以不少于1：1的比例配套，并以此作为申报条件。

2．基地可享受省教育厅提供的支持政策，包括：获得省教育厅设立的“湖南省普通高等学校哲学社会科学重点研究基地开放基佥”资助；优先推荐申报国家和省部级重大科研项目；优先获得“湖南省教育厅科学研究计划”立项资助；优先安排外国专家到基地进行学术交流等。

3．学校应为基地提供下列条件：

(1)在科研编制、职称晋升、对外学术交流、研究生招生等方面实施倾斜政策。

(2)对其服务性收入，特别是通过向社会提供咨询服务而获得的成果转让收入，应提高其留成比例，用于改善科研人员的工作条件和生活待遇。

(3)学校图书馆应优先满足其图书资料特别是外文图书资料的订购需要。

六、检查评估

1．学校定期检查基地建设计划的执行情况，对检查中发现的问题及时整改。

2．省教育厅定期对基地建设计划执行情况组织检查与评估，提出指导性建议。对检查和评估中发现的问题，可视具体情况给予限期整改直至撤销资格等处理。

3．基地依托学校要定期向省教育厅书面汇报基地建设的进展情况。



附件2：

湖南省普通高等学校哲学社会科学重点研究基地管理办法
(试 行)

一、总则

第一条 为加强湖南省普通高等高校哲学社会科学重点研究基地(以下简称基地)的管理，根据《湖南省普通高等学校哲学社会科学重点研究基地建设计划》，特制定本办法。

第二条 湖南省普通高等学校人文社会科学重点研究基地的建设标准是：

1．建立知识创新机制，承担重大科研项目，产出重大研究成果，科学研究的整体水平达到省内领先、国内先进水平。

2．加强科学研究，培养高素质的学术带头人和中青年学术骨干；以科研带动教学，全面提高教学水平和质量，造就一大批高级专门人才。

3．参与制定全省和全国性研究发展规划，举办国内国际学术会议，协调本研究领域的全省及全国性学术活动，发挥对外学术交流窗口作用，成为全省高校的学术交流和信息资料基地。

4．承担实际工作部门的委托研究课题、派遣专兼职研究人员担任实际工作部门顾问，吸收实际工作部门人员参加课题组开展合作研究，面向各级政府、工商界及社会各界开展咨询服务，提高解决重大实践问题的综合研究能力和参与重大决策的能力，成为全省乃至全国知名的思想库和咨询服务基地。

5．推进课题组研究人员聘任制和内部分配制度改革，形成机构开放、人员流动、内外联合、竟争创新、学研产一体化的运行机制，在高校哲学社会科学研究体制改革方面发挥示范和辐射作用。

二、管理体制

第三条 基地由省教育厅和高等学校共建、以学校自建为主，鼓励与地方政府部门共建；实行“竞争入选、定期评估、不合格淘汰、达标递补”的动态管理。

第四条 省教育厅在基地建设中的主要职责是：

1．制定全省高校重点研究基地建设计划及有关支持政策；

2．组织基地的申报、专家评审、检查与评估；

3．设置“湖南省普通高等学校哲学社会科学重点研究基地开放基金”，支持基地对国家和我省经济建设与社会发展的重大问题进行重点研究；

4．制定必要的管理规章制度，统一规范基地的建设工作。

第五条 学校在基地建设中的主要职责是：

1．组织本校科研机构的推荐申报工作；

2．负责检查、落实基地的具体建设计划；

3．为基地提供良好的科研条件和相应的配套经费；

4．组织和支持基地举办重大学术活动；

5．向省教育厅定期报告基地建设工作。

第六条 基地应是实体性研究机构。

1．配备专职的基地负责人、专兼职科研人员和精干的专职管理人员；

2．拥有必要的办公、实验室用房及设备；

3.能够自主安排科研工作、聘任专兼职人员、制定内部分配制度。

第七条 基地主任(所长)由依托学校校长聘任，受聘者一般不超过60岁。学校解聘或变更基地主任(所长)，应报省教育厅备案。

第八条 基地实行主任(所长)负责制，其主要职责是：

1．负责全面实施基地建设计划，实施学术委员会确定的学术发展规划，制定内部管理规章制度；

2．负责聘任副主任(副所长)、专兼职研究人员及管理人员；

3．负责日常管理工作，筹措和批准使用经费；

第九条 基地设学术委员会作为学术研究指导机构，其主要职责和工作程序如下：

1．制定学术委员会章程，审议基地的学术研究方向及中长期研究发展规划，对基地承担的重大项目研究提出建议，参与基地重大科研成果的评审鉴定工作；

2．学术委员会组成人员应为单数且不少于5人，学术委员会委员应是校内外同学科领域的著名学者，年龄一般不超过65岁且身体健康，应注意吸收中青年学者；

3．学术委员会组成人员名单需报省教育厅备案，成员中本校学者一般不超过三分之一，其中主任委员必须由校外专家担任，并由依托学校校长聘任；

4．学术委员每届任期三年，每次换届更换人数不得少于三分之一，学术委员会每年至少举行一次全体会议。

三、人员管理

第十条 基地专兼职人员均须打破终身制，由主任(所长)按“带(给)课题和经费进基地、完成课题后出基地”的要求聘任，签订责权利明确且具有法律效力的定期聘任合同。

第十一条 为保证基地的稳定性和开放性，校内专职研究人员一般应不少于5人，校外兼职人员不少于3人。应注意吸收学有所成的出国留学、进修人员回国参加研究工作。

四、项目管理

第十二条 省教育厅设立“湖南省普通高等学校哲学社会科学重点研究基地开放基金”，其管理按《湖南省普通高等学校哲学社会科学重点研究基地开放基金管理办法》(另发)执行。

第十三条 基地应把承担重大项目，产出重大成果作为基地建设的首要任务，应主动从省内外有关部门承担其他重要研究项目。

五、人才培养

第十四条 基地应积极吸收中青年教师参加重大项目研究，培养高素质的学术带头人和中青年学术骨干；积极吸收研究生参加课题研究，促进高级专门人才的培养。

第十五条 基地应把重点项目的研究与新课程的开发紧密结合起来，每个重点研究基地在三年内至少应开发一门以上的新课程，在更新教学内容和提高教学水平方面发挥积极作用。

第十六条 基地应把为社会各界提供以知识更新为主要内容的短期培训作为科研成果转化的重要任务。学校应积极支持基地自主举办短期培训班，并支持其将培训收入留作发展基金使用。

六、成果管理

第十七条 各基地应充分发挥基础研究的优势，瞄准学科前沿，增强创新意识，树立精品意识，力争产出填补学科空白和具有学术前瞻性的创新成果。特别要结合重点项目研究，为党和政府的重大决策提供建设性的有影响力的咨询建议。

第十八条 由基地开放基金资助的所有项目研究成果(包括论文、专著和研究报告等)，必须署基地(如XX大学XX研究中心)名称；并在显著位置注明“湖南省普通高等学校哲学社会科学重点研究基地资助”。用英文出版的研究成果注明：Supported by the Key Research Institut e of Philosophy and Social Science in Hunan ?Universities?。未按上述要求标注者 ，一律不予结项。

七、学术交流管理

第十九条 各基地每年须召开一次大型学术会议，并及时向省教育厅报送有关材料。

第二十条 学校每年应为基地研究人员提供一人次以上的出国访问学者名额，并接待一人次以上的国外访问学者。

八、经费管理

第二十一条 省教育厅对全省基地建设经费的整体投入不少于300万元，用于基地开放基金研究、图书资料网络建设和组织全国性(国际性)学术会议。基地依托学校须按不少于教育厅经费投入数额1：1的比例配套投入经费，并将其列入学校年度经费预算。

第二十二条 由省教育厅和学校配套的基地建设经费须专款专用。其中，用于科研课题的经费不得少于2／3，其余部分用于图书资料购置和学术交流等。

第二十三条 学校对教育厅下拨的基地建设经费不应提取管理费。

第二十四条 各基地应努力增强自我发展能力，主动承担各级政府部门、企事业单位的委托研究项目，积极争取国际合作研究项目，积极开展咨询服务，广开研究课题和研究经费渠道。

九、科研设施与图书资料、网络管理

第二十五条 学校应为基地提供下列科研设施条件：

1．不少于100平方米的基地科研办公用房；

2．能充分满足科研工作需要的计算机和先进软件、实验室仪器设备、传真机、复印机和国际互联网络终端；

3．能充分满足科研工作需要的专业图书资料，特别是外文图书资料。

第二十六条 基地应建设专门的图书资料室，拥有种类齐全的专业书刊资料特别是必要的外文书刊资料。

第二十七条 基地应加强网络建设，建立内容丰富、便于查询的基地网站。

十、检查评估

第二十八条 学校每学期应检查一次基地建设计划的执行情况，省教育厅每年组织一次年度检查。学校须填报基地建设年度报告，于次年3月5日前报送省教育厅。

第二十九条 省教育厅每三年组织一次基地评估，评估的主要内容有：(1)基地全面达到建设标准的情况；(2)学校在科研体制改革以及设施、经费、政策等方面支持基地建设的措施落实情况；(3)学校社科管理部门和基地负责人的管理工作水平和绩效。

第三十条 在检查和评估中发现下列情况之一者，可视具体情况给予警告、减少拨款、停止拨款、限期整改、撤销资格等处理：

1．基地的办公用房、仪器设备、网络建设等无明显改善。

2．学校的配套经费未到位或违反基地资助经费使用的有关规定。

3．学校支持基地的政策措施没有落实。

4．无正当理由，未按计划开展立项项目研究工作，或没有取得有影响的研究成果。

5．评估中发现有弄虚作假、谎报数据者。

十一、附则

第三十一条 本办法自发布之日起试行。各基地依托学校应根据本管理办法制定本校的具体实施细则，并报省教育厅备案。各校制定的实施细则和各基地制定的内部管理规章制度不得与本办法冲突。

第三十二条 本办法由湖南省教育厅负责解释。


摘要

　　“众所周知的事实，无需证明”。这是一句源于西方诉讼学的古老法谚，经过漫长的历史演变成了当今的司法认知规则。何为司法认知，认知什么，怎么认知？一直以来都是国内外诉讼专家探究和争论的焦点。司法认知作为一项诉讼规则，在国外颇受重视，但在我国却难觅其踪，鲜有规定。在审判实务中，关于司法认知的操作也相当困难，不仅没有足够的法律依据，而且混论不堪，给案件审理和当事人带来的不必要的负担。

　　本文从司法认知的基本概念入手，具体分析了司法认知的含义、特征、性质、对象、程序规则及效力等，并结合国内外立法实例，找出其中存在的问题并提出解决的建议。希望能对司法认知的概念有一个清晰的解释，并对司法审判实务有所帮助。

关键词

民事诉讼　司法认知　认知对象　免证事实

　　一、民事司法认知概述

　　1、1民事司法认知的概念和特点

　　司法认知，是由英文“judicial lognition”翻译而来的，其英文涵义是指“一切事实必须予以证明的总原则了例外。换言之，某些事实不需要证明，法官援用本规则时将宣告：本院在审判上知道此事。”【1】由于案件本身的复杂性和现代诉讼证据裁判主义原则的过于绝对化，所以法官在审理案件时不可能从零开始解释。司法认知作为一种协调机制应运而生。

　　美国学者认为：“争执之所在，或为法律，或为事实，或兼此二者。然必须为实在之争执，而并非想象或假定。法院对于假设案件，无责亦无权决定之。”【2】《日本民事诉讼法》第257条规定：“当事人在法院已自认的事实及显著事实，无需证明。”《德国民事诉讼法》第291条规定：“对法院显著之事实，不需证明。”由此可见，司法认知在国外都已有了明确的立法，概念也很明确。司法认知作为民事诉讼中的一项重要制度，在我国也逐渐受到关注。对于司法认知度概念，我国学者有不同的观点。毕玉谦教授认为：“民事司法认知是指在民事诉讼中，当法院依职权对有关当事人的事实主张采用司法认知时，即可免除当事人的举证责任。”【3】李学灯认为“法院对于应适用之法律或某种待定事实，无待当事人主张，亦予斟酌，无待当事人举证，即予认知。”【4】卞建林教授认为：“司法认知是指，对于应当适用的法律或某一待认定的事实，法官依申请或依职权初步确认其为真实的一种诉讼证明方式。”【5】关于司法认知的定义，还有许多说法，在此不一一列举了。从以上观点我们不难看出，司法认知的目的就是确认某一特定待证事项的真实性，并以此作为证据。争议的内容就是认知的对象的界定。我们知道，既然是作为一种认定证据的规则，那么这个对象必须是能够“不正自明”或者是显而易见的，是没有任何异议的，并且是业已存在的。正因为其具有客观性，无可辩驳性，才有可能成为司法认知。因此笔者认为，民事诉讼司法认知，是指在民事诉讼的审判过程中，法官对于案件审理应适用的某些特定事项，按照一定的程序，依职权或依申请确认其真实性，并将其作为审判案件的证据，从而免除一方当事人的举证责任的一种诉讼规则。

　　由以上分析我们可以总结出民事诉讼司法认知有以下特点：

　　第一，主体唯一性。从表面来看，司法认识的主体是法院，但笔者认为法官才是司法认知的真正主体，决策者。在自由心证和职权主义双重模式下法官的内心确信贯穿着案件审理的始末，认定案件事实是法官的职责，算然说“认定事实应根据证据”，但以现阶段的学理与实务看，法官才是真正的唯一的主体。

　　第二，对象的特定性。司法认知的对象具有客观性、公知性、确定性和关联性。不管当事人认识与否，它以已经是一种客观存在，一种无可辩驳的事实，因此才符合司法认知的要求，正因为其有严格性，所以范围是特定的主要包括事实和法律。关于司法认知的对象我们将在后文具体分析。

　　第三，程序的法定性。程序时公正的保障，也是查明案件真相的基础。司法认知只有经过合法的程序才能保障诉讼的有序和稳定、可预见性。这也是法的价值的体现。不论是从国家还是个人的角度，程序正义都表现在司法的正当化和对司法权的监督、约束。从而产生社会公信力，进而维护法制的和谐。最重要的是有助于查明案件事实，维护司法的威严。

　　第四，可反驳性。一般来说，司法认知的效力是绝对的，它的本意是确认客观实际，是无可争议，无可辩驳的。但是我们不能不考虑到，人的认识能力是有限的，即使是法官也不可能穷尽一切事实。审判实际上是一种判断，既然是判断就有可能出错。因此我们从维护当事人利益的角度出发，司法认知应当允许当事人有条件的反驳。此条件为时间上和内容上是限制：只有在判决结果出来之前当事人才有权反驳，并且有充分的理由和相关资料。这其实是一种司法救济，时常被人们忽略。所以司法认知应当允许抗辩，这才符合现代社会的诉讼精神。

　　1.2民事司法认知的重要性及可行性

　　英国证据法学者thayer曾说：“在缩短和简化程序方面，司法认知有巨大的作用，在有能力的法官手里，是一个有用的工具”这句话精辟的揭示了司法认知的重要作用。在经济时代，效益是根本，诉讼效益更是当今各国所追求的。迟来的正义非正义，证据制度的构建完善与否一直影响着诉讼制度，司法认知的出现符合了这一趋势。司法认知对于提高诉讼效率，节约诉讼成本有着不可忽视的作用。通过司法认知法院避免了不必要的重复审查，当事人避免了重复举证，从而缩短了诉讼时间，达到了公正和效益的双重目的。正如贝斯勒教授所说：“经济效益问题是我们在对法律进行评价时所要考虑的一项重要因素，没有正当的理由，人们为能使程序在运作过程中的经济耗费增大，同时，在其他条件相同的情况下，任何一位关心公共福利的人都有理由选择其经济耗费较低的程序。【6】

　　正因为司法认知有如此重要性，所以被世界各国所青睐。对于我国来说，司法认知是舶来品，是法律的移植，其在我国具有可行性，表现在：

　　第一，司法认知符合我国的诉讼模式。现阶段我国基本上形成了由当事人主导的，由法官予以协助的协助当事人处分型诉讼模式。而民事司法认知的过程正是当事人和法官共同主导的过程，它既尊重当事人的辩论权和处分权，又确保法官在审判中的引导地位。所以对于认清事实真相，提高诉讼效率有显著作用。因此必然为法院和当事人所认可和接受。

　　第二，经济的发展和群众观念的进步，是我国建立司法认知的良好背景。我国是法制国家，随着人们法律意识的不断提高思想的不断进步，迫切要求效益与公正的审判。而日新月异的生活也使得案件的审理对象更复杂和广泛，需要认知的内容不断增加。因此建立完善的司法认知体系是形势的需要。它增加了法院解决纠纷的能力，达到了法与社会的平衡。

　　由此看来，司法认知是社会文明进步的产物，是诉讼经济价值的体现，是司法公正与效益的结合。在如此良好的趋势下，我国必然对此逐步建立和完善。

　　二、民事司法认知与相关概念的区分

　　就司法认知在证据法中的性质而言，角度不同，得出的结论也不同。从诉讼行为主体看，它是法官的一种认证行为，是法官在审判案件时的一种职权行为；而证据法规则的角度来看，它又是认证规则之一，是裁定证据的一种手段和方法，因此它是一种特殊的规则，有必要与其他问题区别开来。

　　2.1　 司法认知与证明责任

　　证明责任始于古罗马上的“为主张之人有证明义务，为否定之人无之。”即现在普遍说的“谁主张，谁举证。”在德语中，证明责任分为行为上的证明责任和结果上的证明责任，是一种负担，一种义务。在英语中，证明责任常被分为提供证据的责任和说服证据的责任两种。高桥宏志说：“法律预先规定的当某一事实真伪不明时，一方当事人所承受的不利负担，就是证明责任。”【7】而我国学者也基本赞同两分法，认为证明责任应该是指，当事人对自己的主张有提供证据的责任，当其所主张的事实真伪不明时，当事人负担因此产生的不利后果。

　　由以上的分析和前文对司法认知的理解可看出，司法认知与证明责任是两个完全不同的概念。一个是诉讼规则，一个是法律责任，性质根本不同，它基本上属于一个问题的两个方面，其关系是此消彼长。具体来说，二者的主体不同。认知的主体是法官，证明责任的主体是当事人，是不能混淆或替代的；其次对象不同。司法认知的对象相对广泛，既包括法律，又包括事实，而当事人一般只能对事实问题进行举证。所以不能简单的把司法认知划入证明责任的范畴。